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2011证券从业资格考试《投资基金》模拟试题

2011年3月证券从业资格考试报名已经开始,提醒各位考生抓紧时间进行报名及时进入复习备考。下面道为大家准备了“2011证券从业资格考试《投资基金》模拟试题”,希望大家认真做题备考!
第 1 页:一、单项选择题
第 7 页:二、多项选择题
第 11 页:三、判断题
第 17 页:参考答案

  21.【答案】A

  【解析】开放式基金份额的发售,由基金管理人负责办理。

  22.【答案】A

  【解析】投资者申购基金,需要缴纳申购费,管理费和托管费由基金资产承担,因此该投资者可获得的基金份额为=10000÷[(1+1.1%)×1.2]=8242.66(份)。

  23.【答案】C

  【解析】对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。

  21.【答案】B

  【解析】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。

  25.【答案】B

  【解析】当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。

  26.【答案】A

  【解析】投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

  27.【答案】B

  【解析】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务的条件是净资产不低于2亿元人民币。

  28.【答案】C

  【解析】基金管理费是基金管理公司的主要收益。

  29.【答案】A

  【解析】基金投资者投资基金最主要的目的是实现资产的保值增值。

  30.【答案】D

  【解析】基金管理公司之间的竞争主要取决于投资管理能力。

  31.【答案】B

  【解析】基金注册登记业务属于基金运营管理业务。

  32.【答案】B

  【解析】受托资产管理业务的开放,使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变迈出了一大步。

  33.【答案】D

  【解析】基金管理公司在向特定对象提供投资咨询服务时不得与投资咨询客户约定分享收益或者分担投资损失。

  34.【答案】C

  【解析】应当获得2/3以上独立董事的通过。

  35.【答案】D

  【解析】督察长由总经理提名,由董事会聘任并获得全体独立董事同意。

  36.【答案】D

  【解析】基金管理人的基本原则之一是应当坚持基金持有人利益优先原则。

  37.【答案】B

  【解析】投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

  38.【答案】A

  【解析】我国基金管理公司大多数在内部设有投资决策委员会,负责资金资产的运作,确定基金投资策略和投资组合的原则。

  39.【答案】A

  【解析】投资决策委员会的职责之一就是定期审议基金经理的投资报告,考核基金经理的工作绩效等

  40.【答案】A

  【解析】基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由投资管理人员承担,因此加强对投资管理人员的管理,对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。

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  2011年证券从业资格考试模拟试题及答案汇总

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