第三章 基金的募集、交易与登记 本章同步自测第3章

　　一、单项选择题

　　1.基金募集失败，( )应承担法定责任。

　　A.投资者

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金注册登记机构

　　2.在二级市场的净值报价上，ETF每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分钟

　　D.1小时

　　3.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.6个月

　　4、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

　　A.10，5

　　B.5，10

　　C.5，2

　　D.10，10

　　5、开放式基金的销售机构不包括( )。

　　A.商业银行

　　B.证券投资咨询机构

　　C.证券公司

　　D.担保公司

　　6、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照( )的标准收取佣金。

　　A.0.1% B.0.3% C.0.5% D.1%

　　7.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　8、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。

　　A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

　　B.基金份额总额达到核准规模的60%以上

　　C.基金份额持有人人数达到200人以上

　　D.基金份额持有人人数达到10000人以上

　　9、目前，我国基金管理人自收到核准文件之日起( )个月内进行发售封闭式基金。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.18

　　10、封闭式基金溢价发行是指( )。

　　A.基金按高于面值的价格发行

　　B.基金按低于面值的价格发行

　　C.基金按等于面值的价格发行

　　D.以上都不是

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