二、多项选择题

　　1.个人投资者申请开立基金账户，一般需提供下列资料( )。

　　A.身份证

　　B.委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件。

　　C.在基金代销银行或证券公司开设的资金账户

　　D.开户申请表

　　2、募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时，基金发起人应承担下列责任：( )

　　A.承担全部募集费用

　　B.30天内将所募集资金退还基金投资人

　　C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

　　D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

　　3. 我国封闭式基金在发售方式上，主要有( )方式。

　　A.直接销售 B.银行间销售　　C.网上发售 D.网下发售

　　4.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有( )。

　　A.基金上市交易草案

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管协议草案

　　D.招募说明书草案

　　5.折(溢)价率反映( )之间的关系。

　　A.开放式基金份额净值

　　B.封闭式基金份额净值

　　C.基金份额面值

　　D.二级市场价格

　　6.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的( )。

　　A.9：00～11：OO

　　B.9：30～11：30

　　C.13：00～15：00

　　D.13：00～17：00

　　7.ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是( )的乘积。

　　A.认购价格

　　B.认购份额

　　C.1-认购费率

　　D.1+认购费率

　　8.买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是( )。

　　A.为100份或其整数倍

　　B.为1份或其整数倍

　　C.基金单笔最大数量应当低于10万份

　　D.基金单笔最大数量应当低于100万份

　　9.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。

　　A.接受全额赎回B.拒绝全额赎回

　　C.全部延期赎回D.部分延期赎回

　　10.下列( )情形之一的LOF份额不得办理跨系统转托管。

　　A。处于募集期内的LOF份额

　　B.处于封闭期内的LOF份额

　　C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)的LOF份额

　　D.处于质押、冻结状态的LOF份额

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