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2011证券从业资格考试《投资基金》重点习题(4)

第 1 页:一、单项选择题
第 3 页:二、多项选择题
第 5 页:三、判断题

  7.基金管理公司治理结构中包括( )。

  A.董事会

  B.监事会

  C.股东大会

  D.消费者

  8.股东对公司和其他股东负有诚信义务,应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺,建立相互尊重.沟通协商.共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。

  A.应当审慎审议.签署股东协议和公司章程等法律文件;按照约定认真履行义务

  B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东

  C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员

  D.不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

  9、投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容( )

  A.按规定的投资比例进行投资

  B.坚持独立性原则

  C.坚持集中交易制度

  D.内部信息控制制度

  10、制定基金管理公司内部控制制度的目的包括( )。

  A.防范风险

  B.保护资产安全

  C.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规

  D.保护资产完整

  11.下列( )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

  A.内部控制制度应根据实际情况制定

  B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

  C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

  D.内部控制制度应服从公司经营战略的变化

  12.监察稽核部的主要工作包括( )

  A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核

  C.财务管理稽核D.业务稽核

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