三、判断题

　　1. 封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。( )

　　2. 基金管理人应当自基金合同生效之日起1年内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )

　　3.考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着推动基金业发展的使命。( )

　　4.基金监管是指监管部门运用法律的.经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )

　　5.现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。( )

　　6.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

　　7.法规规定，对被免职未满3年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。( )

　　8.我国对基金募集申请实行注册制。( )

　　9.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

　　10.从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。( )

　　11.基金管理公司不可以设立分公司。( )

　　12.基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。( )

　　13.基金管理公司目前应按照不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金。( )

　　14.货币市场基金投资于同一一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。( )

　　15.在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。( )

　　16、同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。( )

　　17、基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。( )

　　18、根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。( )

　　19、目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。( )

　　20.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

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