三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。

　　101.开放式基金的买卖价格受二级市场供求关系的影响。( )

　　102.公司型基金是依据基金合同而设立的一类基金。( )

　　103.依据法律形式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。( )

　　104.证券交易所是基金的自律管理机构之一。( )

　　105.目前，我国的基金均为契约型基金，没有公司型基金。( )

　　106.指数基金是选取特定的指数作为跟踪对象，力图取得超越基准组合表现的基金。( )

　　107.标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。( )

　　108.当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。 ( )

　　109.我国首只ETF—上证50ETF是采用抽样复制的方法进行构建的。( )

　　110.与QDII基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。( )

　　111.基金份额的转换一般采取已知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。 ( )

　　112.ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。 ( )

　　113.基金连续3个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( )

　　114.我国封闭式基金的募集期限一般为6个月。 ( )

　　115.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的60%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 ( )

　　116.场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金。 ( )

　　117.基金管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 ( )

　　118.公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )

　　119.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 ( )

　　120.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ( )

　　121.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准入有更详细的规定。如,最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等等。 ( )

　　122.交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。 ( )

　　123.基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构告。 ( )

　　124.市场营销分析是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。 ( )

　　125.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。 ( )

　　126.在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式在一定程度上停留在被动销售的水平上。 ( )

　　127.证券投资基金是一种短期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。 ( )

　　128.QDII基金份额净值应当以人民币计算并披露。 ( )

　　129.我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。( )

　　130.要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由独立的第三方来进行估值。 ( )

　　131.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。 ( )

　　132.目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入暂不征收个人所得税。 ( )

　　133.以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。( )

　　134.投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。 ( )

　　135.基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。 ( )

　　136.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购赎回价格，对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。( )

　　137.当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。( )

　　138.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。 ( )

　　139.基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。( )

　　140.公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、但是可以不向中国证监会报告。 ( )

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