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2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题(1)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题,帮助考生检测每章的学习成果。
第 1 页:自测题
第 15 页:答案

  26.商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。 ( )

  27.证券投资基金作为社会化的理财工具,起源于美国。 ( )

  28.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金” (The Foreignand Colonial Government Trust)被大多数人看作是最早的基金。 ( )

  29.20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。 ( )

  30.1985年,中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团程中国香港联合设立了中围置业基金,标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 ( )

  31.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准,于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 ( )

  32.1998年4月11日,国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 ( )

  33.证券投资基金作为一种投资工具,把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资,拓宽了中小投资者的投资渠道。 ( )

  34.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任,也可以由其他金融机构担任。 ( )

  35.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构。 ( )

  36.公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。 ( )

  37.契约型基金不具有法人资格,公司型基金具有法人资格。( )

  38.封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。 ( )

  39.股票反映的是一种债权关系,投资者购买股票后就成为公司的股东。 ( )

  40.通常,只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖,一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。 ( )

  41.基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见,但与契约型基金的股东大会相比,公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 ( )

  42.公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同,而且公司型基金要优于契约型基金。 ( )

  43.在基金的发展历史上,早期的基金基本上是封闭式基金。( )

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