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2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题(1)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题,帮助考生检测每章的学习成果。
第 1 页:自测题
第 15 页:答案

  25.基金( )最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  A.份额持有人

  B.管理人

  C.托管人

  D.注明登记机构

  26.基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 ( )等职责。

  A.基金倍息披露

  B.基金估值

  C.对基金投资运作的监督

  D.基金会计核算

  27.基金( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

  A.份额持有人

  B.监管机构

  C.结算机构

  D.注册登记机构

  28.依据( )不同,可将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、监管自律机构三大类。

  A.服务方式

  B.参与方式

  C.设立条件

  D.所承担的职责和作用

  29.我国的证券交易所是依法设立的,不以( )为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

  A.利润最大化

  B.营利

  C.收入最大化

  D.指数最大化

  30.基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

  A.中国证监会

  B.基金托管人

  C.基金机构投资者

  D.基金管理公司

  31.我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

  A.基金发起人

  B.基金管理公司

  C.基金托管银行

  D.基金投资者

  32.( )是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构,其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

  A.证券交易所

  B.基金托管银行

  C.基金管理公司

  D.基金注册登记机构

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