三、判断题

　　1.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。 ( )

　　对　 错

　　2.适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 ( )

　　对　 错

　　3.制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

　　对　 错

　　4.有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )

　　对　 错

　　5.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。 ( )

　　对　 错

　　6.基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 ( )

　　对　 错

　　7.交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。 ( )

　　对　 错

　　8.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 ( )

　　对　 错

　　9.风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 ( )

　　对　 错

　　10.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。 ( )

　　对　 错

　　11.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 ( )

　　对　 错

　　12.基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 ( )

　　对　 错

　　13.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。 ( )

　　对　 错

　　14.目前我国基金管理公司全是有限责任公司。 ( )

　　对　 错

　　15.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 ( )

　　对　 错

　　16.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 ( )

　　对　 错

　　17.基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。 ( )

　　对　 错

　　18.基金管理公司管理的是投资学的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )

　　对　 错

　　19.内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 ( )

　　对　 错

　　20.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 ( )

　　对　 错

　　2011年证券从业资格考试大纲

　　2011年证券从业资格考试冲刺模拟试题(49套)

　　2011年证券从业资格考试10天通关攻略

　　2011证券从业资格《基础知识》章节习题汇总