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2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题(6)

考试吧提供了2011证券从业资格考试《投资基金》章节自测题,帮助考生检测每章的学习成果。
第 1 页:自测题
第 14 页:答案

  21.广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 ( )

  对  错

  22.基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,与备案的材料一致。 ( )

  对  错

  23.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足9个月的除外。 ( )

  对  错

  24.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中,应当遵循基金管理人利益优先原则。 ( )

  对  错

  25.基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。 ( )

  对  错

  26.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。 ( )

  对  错

  27.宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素,包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。 ( )

  对  错

  28.直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。 ( )

  对  错

  29.代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。 ( )

  对  错

  30.独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 ( )

  对  错

  31.直销对客户财务状况更了解,但对客户控制力较差。 ( )

  对  错

  32.与传统的基金申购方式相比,基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化,免去投资者多次申购的繁琐手续,且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。 ( )

  对  错

  33.进行投资者教育活动,在向投资人普及基金知识、充分揭示基金投资风险的同时,目的是要培养投资者的理性投资行为,使投资者与基金市场发展同步成熟。 ( )

  对  错

  34.在我国,大众投资群体仍以银行储蓄为主要金融资产,商业银行具有广泛的客户基础。 ( )

  对  错

  35.针对投资意识较强的老股民群体,利用专业基金销售公司将是争取这类客户的有效手段。 ( )

  对  错

  36.基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略,争取客户的认同,以达到促销目的。 ( )

  对  错

  37.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。 ( )

  对  错

  38.基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。 ( )

  对  错

  39.开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。( )

  对  错

  40.基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。 ( )

  对  错

  41.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金,各项基金费率基本上呈递增趋势,这是由产品本身的风险收益特征决定的。 ( )

  对  错

  42.投资对象多元化是基金产品多元化的重要前提,各类金融工具及其衍生产品的种类越多,基金产品创新的空间就越大。 ( )

  对  错

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