第七章　基金的估值、费用与会计核算

　　一、单项选择题

　　1.QDII基金份额净值应当在( )披露。

　　A.估值日前1个工作日

　　B.估值日

　　C.估值日后1个工作日内

　　D.估值日后2个工作日内

　　2.QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在( )计算并披露。

　　A.每月，每周

　　B.每周，每个工作日

　　C.每月，每周

　　D.每日，每日

　　3.( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

　　A.基金管理公司

　　B.托管银行

　　C.基金估值工作小组

　　D.基金注册登记机构

　　4.基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按( )计量。

　　A.平均价

　　B.成本

　　C.收盘价

　　D.开盘价

　　5.我国开放式基金的估值频率是( )。

　　A.每一个交易日

　　B.每两个交易日

　　C.每周

　　D.没有明确的规定

　　6.基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.全部资产

　　B.净资产

　　C.全部资产及所有负债

　　D.负债

　　7.封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　8.下列不属于基金投资风格分析的是( )。

　　A.持仓集中度分析

　　B.持仓结构分析

　　C.持仓股本规模分析

　　D.持仓成长性分析

　　9.在证券衍生工具基金中，( )管理费率一般最高。

　　A.认股权证基金

　　B.股票基金

　　C.债券基金

　　D.货币市场基金

　　10.下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是( )。

　　A.基金转换费

　　B.基金管理人的管理费

　　C.基金托管人的托管费

　　D.销售服务费

　　11.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到( )时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

　　A.0.1%，0.25%

　　B.0.25%，0.5%

　　C.0.5%，1%

　　D.0.25%，0.75%

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