一、单项选择题

　　1.( )是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

　　A.国债 B.证券

　　C.股票 D.基金

　　2.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的( )、收益性和风险性。

　　A.市场性 B.流动性

　　C.波动性 D.套现性

　　3.证券交易必须遵循“( )”三个原则。

　　A.流动、收益、风险 B.公示、公平、公正

　　C.公开、公平、公正 D.年报、季报、月报

　　4.证券交易种类通常是根据( )来划分的。

　　A.交易主体 B.交易对象

　　C.交易单位 D.交易金额

　　5.关于证券交易所的职能，下面说法错误的是( )。

　　A.接受上市申请、安排证券上市

　　B.设立证券登记结算机构

　　C.对上市公司进行经营

　　D.提供证券交易的场所和设施

　　6.证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年( )前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。

　　A.6月30日 B.12月31日

　　C.8月31日 D.4月30日

　　7.证券经纪业务是指( )通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

　　A.证券交易所 B.证券公司

　　C.商业银行 D.基金公司

　　8.证券公司的客户开立资金账户( )办理。

　　A.可以通过网络在线方式

　　B.须本人到证券营业部柜台

　　C.可以通过电话方式

　　D.可以由其他人代理到证券营业部柜台

　　9.客户办理委托买卖证券时，必须( )。

　　A.向中国证券监督管理委员会下达委托指令

　　B.本人亲自到股份公司办理

　　C.向证券公司指定托管银行下达委托指令

　　D.向证券经纪商下达委托指令

　　10.我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是( )。

　　A.债券质押式回购为每百元资金到期年收益

　　B.基金为每份基金价格

　　C.权证为每股价格

　　D.债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格

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