34.《刑法》对证券市场的规定包括( )。

　　A.证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。

　　B.编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。

　　C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，将追究刑事责任。

　　D.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格，情节严重的，将追究刑事责任。

　　35.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

　　A.国债和信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　B.国家重点建设债券

　　C.债券型证券投资基金

　　D.在证券交易所上市的企业债券

　　36.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求( )。

　　A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

　　B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于2亿元人民币。

　　C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

　　D.设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币。

　　37.证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。

　　A.投资风险客户自担 B.健全内控、规范运作

　　C.投资风险证券公司承担 D.公平公正、诚实守信

　　38.证券公司定向资产管理业务的内部控制措施有( )。

　　A.建立授权管理与问责制

　　B.完备的合规检查

　　C.科学、严密的投资决策

　　D.完全整合的业务运作

　　39.上海证券交易所对集合资产管理计划信息披露与报告的有关规定包括( )。

　　A.在会计年度结束后15天内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。

　　B.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

　　C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

　　D.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前15个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)。

　　40.集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。

　　A.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定。主要是参与金额(比例)、收益分配和责任分担方式及集合计划存续期内不得退出的承诺。

　　B.集合计划费用。主要是明确集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费、管理人管理费、托管人托管费等的计提和支付方式。

　　C.集合计划信息披露。主要明确管理人、托管人向委托人提供资产管理和资产托管报告时间、方式和内容，委托人查询集合计划资产配置状况等信息的时间和方式，关联交易等重大事项披露的约定。

　　D.集合资产管理合同当事人。即委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。

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