31.( )是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险，也是证券公司自营业务面临的主要风险。

　　A.经营风险 B.市场风险

　　C.利率风险 D.合规风险

　　32.中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.30% B.100%

　　C.5% D.500%

　　33.根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，每年( )，证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

　　A.6月30日和12月31日过后的30日内

　　B.3月31日

　　C.1月31日和7月31日过后的30日内

　　D. 12月31日之前

　　34.在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失( )。

　　A.部分由证券公司自身承担

　　B.完全由证券公司自身承担

　　C.完全由证券公司客户承担

　　D.由证券公司和受托管理的客户分别承担

　　35.证券公司从事资产管理业务，应当净资本不低于( )元人民币。

　　A.10亿 B.2亿

　　C.1亿 D.5亿

　　36.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。

　　A.20% B.50%

　　C.5% D.10%

　　37.自然人不得用( )参与定向资产管理业务。

　　A.靠抵押物品获得的贷款资金 B.筹集的他人资金

　　C.信用卡取现的资金 D.自己持有的证券

　　38.( )应当负责证券公司的集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务。

　　A.证券公司 B.会计师事务所

　　C.证券交易所 D.托管机构

　　39.监管机构对集合资产管理计划申购新股的规定，下面说法正确的是( )。

　　A.不设申购上限

　　B.不设申购下限

　　C.金额上限是1亿元，申购数量不限

　　D.申购数量不得超过500万股

　　40.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少( )披露一次集合计划份额净值。

　　A.每月 B.每个季度

　　C.每周 D.每个工作日

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