41.( )主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

　　A.管理风险 B.合规风险

　　C.经营风险 D.市场风险

　　42.“证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保”，证券公司将受到的处罚是( )。

　　A.给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　B.责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

　　43.证监会派出机构应当自收到“证券公司申请融资融券业务试点材料”之日起( )内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.5个工作日 B.30个工作日

　　C.60个工作日 D.10个工作日

　　44.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由( )向证券公司营业部提出申请。

　　A.客户本人 B.信托公司

　　C.客户委托他人 D.证券交易所

　　45.融资融券业务合同应约定客户从事融资融券交易的( )，约定内容应当符合证券交易所的有关规定。

　　A.维持担保比例和计算公式

　　B.补仓价格

　　C.补仓后应达到的维持担保比例

　　D.证券公司要求客户补仓的通知方式

　　46.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )，期限不超过( )。

　　A.2倍，6个月 B.3倍，8个月

　　C.5倍，10个月 D.10倍，1年

　　47.客户融资买入、融券卖出的证券，标的证券为股票的，该股票应在交易所上市交易满( )。

　　A.1年 B.1个月

　　C.3个月 D.6个月

　　48.融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。

　　A.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

　　B.融资保证金比例=保证金÷(融券卖出证券数量×买入价格)×100%

　　C.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　D.融资保证金比例=融资买入证券数量÷(保证金×买入价格)×100%

　　49.证券公司融资融券业务中，对市场风险可能导致的市场波动、交易异常及危及市场安全等问题，证券交易所采取措施进行控制，其中包括：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

　　A.20% B.25%

　　C.60% D.50%

　　50.根据人民银行1997年的通知，( )不得参与交易所债券回购交易。

　　A.证券公司 B.保险公司

　　C.商业银行 D.信托公司

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