11.在我国证券交易市场，连续竞价时，成交价格的确定原则包括( )。

　　A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　B.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价。

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　12.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合的规定包括( )。

　　A.申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。

　　B.即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格。

　　C.即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格。

　　D.当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格。

　　13.投资者教育主要是通过( )等多种方式进行。

　　A.证券营业部设立“投资者园地”

　　B.公司网站

　　C.交易委托系统

　　D.电视、报刊、网络

　　14.下面关于证券经纪业务合规风险的防范措施，描述错误的是( )。

　　A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识。要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念，进而转化成全体员工在业务经营中的自觉行为。

　　B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。制定统一、完善、标准化的经纪业务操作规程，做到各项业务 都有章可循，业务操作标准化、规范化。证券公司应设立合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、 监督和检查。

　　C.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互融合的管理制度。经纪业务营销、账户管理、信息系统管理、会计核算等部门或岗位应加强联系，注重混合操作。

　　D.对客户交易结算资金实行自己独立存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行每日复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制。

　　15.证券经纪业务管理风险的防范措施包括( )。

　　A.要加强经纪业务营销管理。证券公司应对全公司所属营业部、全部营销人员的营销活动进行有序组织、合理分工、统筹管理;要明确营销人员的授权范围、业务职责、组织控制、绩效考核及禁止行为。

　　B.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益。

　　C.建立客户投诉处理及责任追究机制。应明确客户投诉和纠纷处理流程，并以适当形式向客户公示。

　　D.严格执行经纪业务操作规程。营业部在办理业务时，不论是否繁忙、客户是谁，每一笔业务都必须严格按规定的程序操作。

　　16.开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的( )。

　　A.商业银行

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.证券公司

　　D.中国结算公司境外B股结算会员

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