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2011证券从业资格考试《证券交易》精华预测题(1)

为帮助大家更好的备战2011年第三次证券从业资格考试,考试吧证券从业资格考试频道特为大家整理了系列模拟试题,供大家最后阶段查漏补缺,预祝大家都能够给有个好成绩!
第 1 页:单选题
第 7 页:不定项选择题
第 15 页:判断题
第 18 页:参考答案

  17.下面关于《证券账户管理规则》规定的描述,正确的是( )。

  A.对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

  B.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

  C.对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。

  D.对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立两个。

  18.证券登记按证券种类可以划分的种类包括( )等。

  A.权证登记 B.股份登记

  C.交易型开放式指数基金登记 D.基金登记

  19.股票网上发行的特征包括( )。

  A.新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售

  B.利用证券交易所的交易系统进行

  C.投资者通过证券营业部交易系统进行申购

  D.股票通过证券营业部由投资者认购

  20.增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票,增发新股可以采用的发行方式有( )。

  A.现金发行 B.网上发行

  C.政府发行 D.网下发行

  21.关于沪、深证券交易所的网络投票系统,下面说法错误的是( )。

  A.深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统,投资者通过交易系统进行投票。

  B.通过交易系统进行投票,其操作类似于新股申购。

  C.上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网,投资者通过交易系统进行投票,也可以通过互联网进行投票。

  D.通过互联网投票系统投票的投资者需申请密码,并要在互联网注册,然后通过交易系统激活。

  22.代办股份转让服务业务的特征包括( )。

  A.这种股份并没有在证券交易所挂牌

  B.在这项业务中,提供股份转让业务的证券公司是主办券商

  C.通过证券公司进行交易

  D.通过证券交易所进行交易

  23.依据我国相关规定,对于股份转让基本规则的描述正确的是( )。

  A.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。

  B.转让日当天的价格信息发布内容为:股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。

  C.股份每周转让3次的公司,在会计年度结束后的4个月内,必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的年度报告。

  D.投资者在转让结束后应及时办理交收手续,并核对账户资金余额和股份余额情况。投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳印花税和手续费。

  24.证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件有( )。

  A.申请日前6年各项风险控制指标符合规定标准。

  B.配备必要的业务人员,公司总部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员。

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。

  D.参股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

 

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