第 13 页:答案 |
21.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括但不限于( )。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
22.对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于:《证券投资基金法》、基金合同规定的不得( )。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
23.实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督特点有 ( )。
A.不同基金类型监督的依据和内容不同
B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容
D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成
24.基金投资运作监督的方式包括( )。
A.电活提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
25.基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括 ( )。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
26.基金托管人内部控制的目标是( )。
A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
C.维护基金持有人的权益
D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
27.基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括( )。
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
28.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
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