三、判断题

　　1.基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 (　　)

　　对　 错

　　2.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。 (　　)

　　对　 错

　　3.“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。 (　　)

　　对　 错

　　4.交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。 (　　)

　　对　 错

　　5.基金托管人和基金管理人可以出借证券账户。 (　　)

　　对　 错

　　6.在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。 (　　)

　　对　 错

　　7.基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，可以进行合并管理。 (　　)

　　对　 错

　　8.基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 (　　)

　　对　 错

　　9.基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。 (　　)

　　对　 错

　　10.基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 (　　)

　　对　 错

　　11.基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。 (　　)

　　对　 错

　　12.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。 (　　)

　　对　 错

　　13.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。 (　　)

　　对　 错

　　14.托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。 (　　)

　　对　 错

　　15.场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 (　　)

　　对　 错

　　16.基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 (　　)

　　对　 错

　　17.结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 (　　)

　　对　 错

　　18.基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担连带赔偿责任。 (　　)

　　对　 错

　　19.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 (　　)

　　对　 错

　　20.基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。 (　　)

　　对　 错

　　21.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。 (　　)

　　对　 错

　　22.内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 (　　)

　　对　 错

　　23.根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。 (　　)

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　　24.托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。 (　　)

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　　25.基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。 (　　)

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　　26.在更换托管人或基金终止清算两种情形下，根据法律法规的要求，托管人要参与基金终止清算，并按规定保存清算结果和相关资料。 (　　)

　　对　 错

　　27.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 (　　)

　　对　 错

　　28.基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。 (　　)

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　　29.基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 (　　)

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　　30.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 (　　)

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　　31.交易所交易资金清算时，在T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 (　　)

　　对　 错

　　32.基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户。但不同基金的账户不必相互独立。 (　　)

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　　33.基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。 (　　)

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