答案部分
一、单项选择题
1.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P108
2.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P109
3.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P109
4.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P108
5.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P108
6.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P115
7.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P117
8.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P117
9.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P119
10.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P119
11.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P119
12.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P119
13.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P112
14.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P109
15.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P117
16.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P118
17.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P125
18.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P118
19.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P123
20.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P123
21.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P123
22.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P123
23.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P123
24.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P123
25.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P110
26.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P111
27.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P115
28.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P116
29.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P116
30.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P117
31.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P119
32.
【正确答案】:B
【答案解析】:参见教材P121
33.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P122
34.
【正确答案】:A
【答案解析】:参见教材P124
35.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P125
36.
【正确答案】:D
【答案解析】:参见教材P126
二、不定项选择题
1.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P112
2.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P109
3.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P108-109
4.
【正确答案】:BCD
【答案解析】:参见教材P110
5.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P114-115
6.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P115
7.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P116-117
8.
【正确答案】:BC
【答案解析】:参见教材P116
9.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P115
10.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P117
11.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P117
12.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P119
13.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P116
14.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P117
15.
【正确答案】:BCD
【答案解析】:参见教材P117
16.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P111
17.
【正确答案】:CD
【答案解析】:参见教材P118
18.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P118
19.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P119
20.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P119
21.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P121
22.
【正确答案】:ABD
【答案解析】:参见教材P121
23.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P121
24.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P122
25.
【正确答案】:BC
【答案解析】:参见教材P122
26.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P123
27.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P123
28.
【正确答案】:BD
【答案解析】:参见教材P124
29.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P120
30.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P119
31.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P117
32.
【正确答案】:ABD
【答案解析】:参见教材P115
33.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P114
34.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P114
35.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P113
36.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P112
37.
【正确答案】:C
【答案解析】:参见教材P111
38.
【正确答案】:AB
【答案解析】:参见教材P111
39.
【正确答案】:BD
【答案解析】:参见教材P110
40.
【正确答案】:BC
【答案解析】:参见教材P110
41.
【正确答案】:AD
【答案解析】:参见教材P109
42.
【正确答案】:AC
【答案解析】:参见教材P108
43.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P124
44.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P128
45.
【正确答案】:BCD
【答案解析】:参见教材P126
46.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P126
47.
【正确答案】:AC
【答案解析】:参见教材P125
48.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P124
49.
【正确答案】:ABC
【答案解析】:参见教材P128
50.
【正确答案】:BCD
【答案解析】:参见教材P127
51.
【正确答案】:BCD
【答案解析】:参见教材P126
52.
【正确答案】:BCD
【答案解析】:参见教材P126
53.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P125
54.
【正确答案】:ABCD
【答案解析】:参见教材P124
55.
【正确答案】:AC
三、判断题
1.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人根据当日证券交易清算情况计算生成基金头寸。参见教材P119
2.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P118
3.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P110
4.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P117
5.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人和基金管理人不得出借证券账户。参见教材P117
6.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P115
7.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人应为基金设立独立的账户,单独核算,分账管理。参见教材P115
8.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人要按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。参见教材P110
9.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P111
10.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P110
11.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源,托管费收入与托管规模成正比。在一些国家和地区,托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。参见教材P109
12.
【正确答案】:错
【答案解析】:提示:信托投资公司不能担任。参见教材P109
13.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P108
14.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P128
15.
【正确答案】:错
【答案解析】:提示:场外资金清算。参见教材P118
16.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P116
17.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P116
18.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任。参见教材P115
19.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P124
20.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P126
21.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P114
22.
【正确答案】:错
【答案解析】:内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材P124
23.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P121
24.
【正确答案】:错
【答案解析】:提示:完成T日的工作流程。参见教材P117
25.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产。参见教材P114
26.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P112
27.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P112
28.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P112
29.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P122
30.
【正确答案】:错
【答案解析】:基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。参见教材P126
31.
【正确答案】:错
【答案解析】:提示:T+1日。 参见教材P117
32.
【正确答案】:错
【答案解析】:托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户;不同基金的账户也相互独立,对每一个基金单独设账,分账管理。参见教材P116
33.
【正确答案】:对
【答案解析】:参见教材P119
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