第三章　基金的募集、交易与登记习题

　　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

　　1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为(　　)内。

　　A.一个月

　　B.二个月

　　C.三个月

　　D.四个月

　　答案：C

　　2、封闭式基金募集不成功，(　　)必须承担基金募集费用。

　　A.基金发起人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　答案：B

　　4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(　　)个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　答案：C

　　5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(　　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.5亿元

　　D.10亿元

　　答案：B

　　6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

　　A.禁止现金替代

　　B.可以现金替代

　　C.必须现金替代

　　D.可能现金替代

　　答案：C

　　7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自(　　)日起有权赎回该部分基金。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+0，T+2

　　C.T+1，T+1

　　D.T+1，T+2

　　答案：D

　　8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为(　　)元。

　　A.100

　　B.1000

　　C.500

　　D.10000

　　答案：B

　　9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起(　　)作出核准的决定。

　　A.2个月内

　　B.4个月内

　　C.6个月内

　　D.8个月内

　　答案：C

　　10、投资者T日提交认购申请后，一般可于(　　)日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在(　　)以下。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.1.5%

　　D.2%

　　答案：B

　　12、我国封闭式基金的募集期限一般为(　　)个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：C

　　13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为(　　)。

　　A.场内认购和场外认购

　　B.集体认购和个人认购

　　C.公开认购和私人认购

　　D.有偿认购和无偿认购

　　答案：A

　　14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设(　　)个基金账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在(　　)后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

　　A.T日收市

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　答案：B

　　16、我国股票开放式基金份额的申购采用(　　)。

　　A.已知价法

　　B.未知价法

　　C.账面价值法

　　D.估计价值法

　　答案：B

　　17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自(　　)日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C