三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　111、收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。(　　)

　　112、基金规模越大，基金管理费率越高，基金风险程度超高，基金管理费率越低。(　　)

　　113、根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。(　　)。

　　114、由于上市交易基金的市场价格等事项可能受到谣言、猜测和投机等因素的影响，为防止投资者误将这些因素视为重大信息，基金信息披露义务人还有义务发布公告对这些谣言或猜测进行澄清。(　　)

　　115、内部控制包括投资管理业务控制、信息披露控制，信息技术系统控制，会计系统控制和监察稽核控制。(　　)

　　116、基金年费的费用标准一般为资产净值的0.2%，逐日累计计提，按月支付。(　　)

　　117、如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。(　　)

　　118、根据投资理念的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。(　　)

　　119、申请设立基金管理公司的人在证券交易所开户并从事权益类证券投资活动的，应当向证券交易所提交自律承诺书，承诺严格规范其证券投资活动。(　　)

　　120、基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。(　　)

　　121、基金投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的基础。(　　)

　　122、 M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。(　　)

　　123、在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。(　　)

　　124、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。(　　)

　　125、通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。(　　)

　　126、价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。(　　)

　　127、 ETF通常采用完全被动式管理方法，1OF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。(　　)

　　128、对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。(　　)

　　129、当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。(　　)

　　130、股票投资风格是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式。(　　)

　　131、组合管理理论最早由哈维·马科维兹于1962年系统的提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。(　　)

　　132、我国目前基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。(　　)

　　133、封闭式基金发起设立后，需满6个月后方能上市。(　　)

　　134、证券组合管理的特点主要表现为投资的集中性和风险与收益的匹配性。(　　)

　　135、基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。(　　)

　　136、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。(　　)

　　137、基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。(　　)

　　138、在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。(　　)

　　139、风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

　　140、基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。(　　)

　　141、目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。(　　)

　　142、目前在我国，对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，暂不征收印花税。(　　)

　　143、基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。(　　)

　　144、基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。(　　)

　　145、基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。(　　)

　　146、基金管理公司采取股份有限公司的组织形式的，应当以发起方式设立。(　　)

　　147、各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。(　　)

　　148、如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。(　　)

　　149、公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)

　　150、为反映封闭式基金二级市场价格的综合变动情况，上海证券交易所和深圳证券交易所共同编制了基金指数。(　　)

　　编辑推荐：

　　2013第四次证券从业资格考试报名入口 点击进入

　　2013第四次证券从业考试准考证打印11月25-29日

　　2013年10月证券从业资格预约式考试成绩查询入口