查看汇总：2013年证券从业《投资基金》考前冲刺试卷汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，同时应当将不低于赎回费总额的(　　)归入基金财产。

　　A. 5%

　　B. 15%

　　C. 25%

　　D. 30%

　　2、证券投资基金的发展有助于改善我国目前以(　　)为主的投资者结构。

　　A.机构投资者

　　B.个人投资者

　　C.企业投资者

　　D.金融投资者

　　3、相对予其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的(　　)。

　　A.位置最低

　　B.位置最高

　　C.曲度最大

　　D.曲度最小

　　4、基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合(　　)规定的条件。

　　A.《基金管理公司管理办法》

　　B.《基金运作管理办法》

　　C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

　　D.《基金托管资格管理办法》

　　5、基金的当事人是指基金的(　　)。

　　A.发起人、管理人和份额持有人

　　B.管理人、托管人和份额持有人

　　C.托管人、发起人和份额持有人

　　D.受益人、管理人和份额持有人

　　6、基金管理公司变更下列(　　)事项，不需要报中国证监会批准。

　　A.变更股东、注册资本或者股东出资比例

　　B.经理任免

　　C.变更名称、住所

　　D.修改章程

　　7、为便于计算基金份额参考净值及申购、赎回，代理证券公司预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算的现金数额指的是(　　)。

　　A.预估现金部分

　　B.现金替代保证

　　C.必须现金替代

　　D.现金替代溢价

　　8、(　　)是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。

　　A.系列基金

　　B.保本基金

　　C.分级基金

　　D. ETF

　　9、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)对基金择时能力进行衡量的方法。

　　A.组合风险

　　B.各种证券持有量

　　C.现金比例的百分比

　　D.预期收益率

　　10、如果市场是(　　)的，一旦有新信息出现，证券价格就应立即作出一步到位式的正确反应。

　　A.弱式有效

　　B.半强式有效

　　C.严格有效

　　D.无效

　　11、基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按(　　)计量。

　　A.平均价

　　B.成本

　　C.收盘价

　　D.开盘价

　　12、下列属于两种证券组合的可行域中的完全负相关组合线的图像的是(　　)。

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　13、(　　)负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，(　　)负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

　　A.中国证监会，基金管理公司

　　B.中国证监会，行业协会

　　C.中国证监会，证券交易所

　　D.行业协会，中国证监会

　　14、基金管理公司内部控制的主要内容不包括(　　)。

　　A.监察稽核控制

　　B.财务报表控制

　　C.信息披露控制

　　D.会计系统控制

　　15、封闭式基金的交易时间是每(　　)(法定公众节假日除外)9：30～11：30、13：00～15：00。

　　A.周一～周四

　　B.周一～周五

　　C.周一～周六

　　D.周一～周日

　　16、证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为(　　)。

　　A.共同基金

　　B.证券投资信托基金

　　C.集合投资基金

　　D.单位信托基金

　　17、从一只基金赎回份额，我们称之为“(　　)”。

　　A.转出

　　B.转入

　　C.过户

　　D.冻结

　　18、(　　)是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

　　A.积极的股票风格管理

　　B.消极的股票风格管理

　　C.稳健的股票风格管理

　　D.稳定的股票风格管理

　　19、投资基金市场营销的(　　)要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

　　A.专业性

　　B.适用性

　　C.规范性

　　D.服务性

　　20、下列不属于基金的重大事件的是(　　)。

　　A.转换基金运作方式

　　B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　C.提前终止基金合同

　　D.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的1.5%

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