查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券投资基金》全真试题汇总

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

　　1、 以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是(　　)。

　　A.指数基金

　　B.成长型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　2、一般来说，夏普比率受非系统风险(　　)的影响。

　　A.同方向

　　B.反方向

　　C.方向不定

　　D.以上都不正确

　　3、 在证券衍生工具基金中，(　　)管理费率一般最高。

　　A.债券基金

　　B.股票基金

　　C.认股权证基金

　　D.货币市场基金

　　4、 基金组织在契约型证券投资基金中是一个(　　)。

　　A.代理机构

　　B.中介机构

　　C.无形机构

　　D.服务机构

　　5、 实际上，(　　)的销售主要分为直销和代销两种方式。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　6、 我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以(　　)为基准计算。

　　A.期末未分配利润

　　B.净利润

　　C.应付利润

　　D.期末可供分配利润

　　7、 基金清算后的剩余资产归(　　)所有。

　　A.基金发起人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金管理人

　　8、 中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起(　　)个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

　　A.5

　　B.20

　　C.10

　　D.30

　　9、 有效市场形式不包括(　　)。

　　A.强式有效市场

　　B.半强式有效市场

　　C.弱式有效市场

　　D.半弱式有效市场

　　10、 基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订(　　)，明确双方的权利和义务。

　　A.书面交易协定

　　B.书面托管协议

　　C.书面代销协议

　　D.书面合作协议

　　11、 由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(　　)。

　　A.可能现金替代

　　B.禁止现金替代

　　C.可以现金替代

　　D.必须现金替代

　　12、 基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变(　　)的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

　　A.现金比例

　　B.资产比率

　　C.债券比例

　　D.股票比例

　　13、 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担?(　　)

　　A.证券交易所和登记结算公司

　　B.基金自身设立的注册登记机构

　　C.基金托管人

　　D.基金销售机构

　　14、 关于依法处分基金财产的说法正确的是(　　)。

　　A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

　　B.基金托管人可以单独处分基金财产

　　C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产

　　D.托管人应该完全执行基金管理人的指令

　　15、 采用(　　)策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

　　A.战略性资产配置

　　B.恒定混合策略

　　C.战术性资产配置

　　D.投资组合保险策略

　　16、 根据沪、深证券交易所现行的资金清单规则，交易资金采用(　　)日交割制度。

　　A.T+3

　　B.T+2

　　C.T+1

　　D.T+4

　　17、 基金管理公司的核心业务是(　　)。

　　A.基金设立

　　B.基金投资

　　C.基金发行

　　D.风险管理

　　18、 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间(　　)个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　A.20

　　B.7

　　C.10

　　D.3

　　19、 下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是(　　)。

　　A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　B.有明确、醒目的风险提示和警示性文字

　　C.预测该基金的证券投资业绩

　　D.登载单位或者个人的推荐性文字

　　20、投资者进行ETF证券认购时需具有(　　)。

　　A.沪、深B股账户

　　B.沪、深A股账户

　　C.开放式基金账户

　　D.封闭式基金账户

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