二、多项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、 中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日(　　)的发起作用。

　　A.招商安泰

　　B.基金开元

　　C.基金金泰

　　D.华安创新

　　62、 下列(　　)因素对封闭式基金交易价格有影响。

　　A.基金名称

　　B.基金份额持有人的数量和构成

　　C.基金资产净值变动

　　D.市场供求关系

　　63、 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列情况之一，中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务(　　)。

　　A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改

　　B.拒绝配合证监会履行监管职责

　　C.向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项

　　D.擅离职守

　　64、 从资金运用方面看，基金资产包括(　　)。

　　A.现金

　　B.存款

　　C.短期投资

　　D.库存投资

　　65、 基金资产保管的主要内容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金资产账户管理

　　C.重要文件保管

　　D.核对基金资产

　　66、 反映股票基金经营业绩的指标主要有(　　)。

　　A.基金分红

　　B.已实现收益

　　C.净值增长率标准差

　　D.净值增长率

　　67、 尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?(　　)

　　A.主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究，客户关系维护的市场部门

　　B.主要负责基金资金清算、核算的部门

　　C.主要负责技术维护、系统开发的部门

　　D.主要负责交易监督、内部风险控制的部门

　　68、 证券投资基金投资不得有的情形包括(　　)。

　　A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%

　　B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%

　　C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

　　D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

　　69、 当利率上升时，则(　　)。

　　A.债券价格会上升

　　B.债券价格会下降

　　C.经济通常会发行紧缩

　　D.经济通常会发生膨胀

　　70、 基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取(　　)等形式提醒基金管理人。

　　A.定期报告

　　B.行政处罚

　　C.书面警示

　　D.电话提示

　　71、 下列关于封闭式基金的说法正确的有(　　)。

　　A.封闭式基金的交易遵循“价格优先，时间优先”的原则

　　B.封闭式基金的报价单位是每份基金的价格

　　C.封闭式基金的价格有集合竞价和连续竞价

　　D.封闭式基金实行T+1交割

　　72、 战术性资产配置与战略性资产配置相比，二者(　　)。

　　A.对投资者的风险偏好认识不同

　　B.对投资者的风险承受不同

　　C.对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同

　　D.对投资者的风险偏好假设相同

　　73、 基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括(　　)。

　　A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

　　B.基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业

　　C.因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

　　D.因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

　　74、 分组比较就是根据(　　)等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

　　A.资产配置的不同

　　B.投资人的不同

　　C.投资区域的不同

　　D.风格的不同

　　75、 基金产品的投资设计思路包括(　　)。

　　A.确定目标客户

　　B.选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合

　　C.考虑相关法律

　　D.基金产品线控制

　　76、 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法正确的叙述是哪些项?(　　)

　　A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

　　B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

　　C.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较小

　　D.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

　　77、 依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对(　　)买卖基金的差价收入征收营业税。

　　A.银行

　　B.非银行金融机构

　　C.个人

　　D.非金融机构

　　78、 关于证券投资基金的作用，下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券投资基会扩大了金融体系中直接融资的比例

　　B.证券投资基金为企业从证券市场筹集资金创造了良好的融资环境

　　C.证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

　　D.证券投资基金加剧市场的投机行为

　　79、 基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的(　　)。

　　A.基金资产净值

　　B.基金份额净值

　　C.基金持有人名单

　　D.份额累计净值

　　80、 公募基金主要具有的特征有(　　)。

　　A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定

　　B.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户

　　D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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