三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　101、 在有效市场中，资产组合管理失去了存在的价值。(　　)

　　102、 投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标之上，而不需要考虑风险水平。(　　)

　　103、 专人服务即在销售过程中对投资者提供顾问服务。(　　)

　　104、 一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。(　　)

　　105、 如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。 (　　)

　　106、 交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。(　　)

　　107、 债券市场的收益率曲线反映的是不同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(　　)

　　108、 移动平均法是以某一时点的股价作为参考基准，预先没定一个股价上涨或下跌的百分比作为买人和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。(　　)

　　109、 根据相关规定，对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。(　　)

　　110、 基金管理公司的最高投资决策机构是组合管理部。(　　)

　　111、 基金管理公司从事特定资产管理业务，应设立专门的业务部门。(　　)

　　112、 基金管理公司的经营风险比具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得名.(　　)

　　113、 封闭式基金的折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。(　　)

　　114、 证监会当自受理开放式基金申请之日起5个月内作出核准或不予核准的决定。(　　)

　　115、 现金流贴现模型下股票永远支付固定的股利。(　　)

　　116、 基金管理公司业务运行中，交易人员和清算人员不得互相兼任，但投资人员和交易人员可以兼任。(　　)

　　117、 未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。(　　)

　　118、 基金管理公司内部控制制度的制定应基于但可以适当超出现行法律法规的规定。(　　)

　　119、 货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20%。(　　)

　　120、 期末可供分配利润反映基金本期已实现的损益。(　　)

　　121、 基金托管人内部控制的目标是防范和化解经营风险，维护基金管理人的权益，协助管理人提升基金收益水平。(　　)

　　122、 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构达到扩大基金销售规模的目的。(　　)

　　123、 保本型基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。(　　)

　　124、 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。(　　)

　　125、 对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于3 000万元人民币，且必须为实缴货币资本。 (　　)

　　126、 基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。(　　)

　　127、 开放式证券投资基金的申购、赎回和登记，只能由基金管理人直接办理。(　　)

　　128、 基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。(　　)

　　129、 LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。(　　)

　　130、 开放式基金的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。(　　)

　　131、 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。(　　)

　　132、 对基金托管人从事基金托管活动取得的收入征收企业所得税。(　　)

　　133、 融资比例是用以反映货币市场基金风险的指标之一。按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。(　　)

　　134、 根据规定，封闭式基金交易的价格变化单位为0.01元。(　　)

　　135、 在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大;当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收希会上升。(　　)

　　136、 封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。(　　)

　　137、 价值型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。(　　)

　　138、 基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。(　　)

　　139、 基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。(　　)

　　140、 根据对市场有效性的不同判断，可以将股票投资组合策略分为两大类：一类是以战胜市场为目的的消极型股票投资组合策略;另一类是以获得市场组合收益为目的的积极型股票投资组合策略。(　　)

　　141、 基金合同期限为l0年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。(　　)

　　142、 基金招募说明书应将所有对投资人作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资人更好地作出投资决策。(　　)

　　143、 分级基金包括风险收益较高的A类份额和风险收益较低的B类份额。(　　)

　　144、 在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。(　　)

　　145、 资产组合理论建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售。(　　)

　　146、 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。(　　)

　　147、 买入并持有策略要求的市场有较强的流动性。(　　)

　　148、 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。(　　)

　　149、 所有的基金管理公司投资管理的基本目标是追求高额增长。(　　)

　　150、 买人并持有资产配置策略是消极型的策略，在市场发生变化时不采取行动，其支付模式为曲线。(　　)

　　151、 市场不可能是严格有效的，也不可能是完全无效的，市场有效性只是—个程度问题。(　　)

　　152、 保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。(　　)

　　153、 对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。(　　)

　　154、 恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。(　　)

　　155、 在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。(　　)

　　156、 我国证券投资基金招募说明书不得登载任何个人、机构或企业祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。(　　)

　　157、 我国规定，基金托管人的实收资本不少于10亿元人民币。(　　)

　　158、 证券投资基金拓宽了中小投资者的投资渠道，但没有拓宽机构投资者的投资渠道。(　　)

　　159、 基金发生的基金动作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位，则应采用待摊或预提的方法。(　　)

　　160、 托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。(　　)

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