二、多项选择题(本大题40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、 基金监管的原则具体表现为(　　)。

　　A.审慎监管原则

　　B.“三公”原则

　　C.自律在先和监管在后原则

　　D.监管的连续性和有效性原则

　　62、 基金管理公司的法人治理结构确定(　　)等相关利益主体间的关系。

　　A.基金管理公司股东

　　B.基金管理公司董事会

　　C.基金管理公司管理层

　　D.监管机构

　　63、 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应(　　)。

　　A.每年不得少于一次

　　B.不得低于基金年度已实现利润的90%

　　C.一般采用现金方式分红

　　D.应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损

　　64、 有下列(　　)情形之一的，封闭式基金应当终止上市。

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人不足1000人

　　C.基金折价率连续20个工作日超过20%的

　　D.基金份额总额低于核准的规模

　　65、 证券投资基金托管协议应当包括(　　)等内容。

　　A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

　　B.投资指令的发送、确认及执行

　　C.投资决策

　　D.信息披露

　　66、 套利组合应该满足的条件有(　　)。

　　A.该组合中各种证券的权重之和为0

　　B.该组合因素灵敏度系数为0

　　C.该组合具有正的期望收益率

　　D.该组合具有的方差为0

　　67、 内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括(　　)。

　　A.稽核检查制度

　　B.内部监控制度

　　C.稽核监督体系

　　D.内部控制制度

　　68、 依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(　　)条件。

　　A.基金运营业绩良好

　　B.基金份额持有人大会决议通过

　　C.经国务院证券监督管理机构核准

　　D.基金管理人、托管人核准

　　69、 以下各种资产配置策略与有利的市场环境搭配正确的是(　　)。

　　A.买人并持有策略——牛市

　　B.恒定混合策略——易变、波动性大

　　C.投资组合保险策略一强趋势

　　D.恒定混合策略——牛市

　　70、 下列关于基金的收人中不征收企业所得税的有(　　)。

　　A.基金买卖股票、债券的差价收人

　　B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入

　　C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收人

　　D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

　　71、 代办登记业务的机构，可以接受基金管理人的委托，开办下列(　　)业务。

　　A.建立基金份额账户

　　B.基金份额登记

　　C.确认基金交易

　　D.代理发放红利

　　72、 不列入基金费用的项目有(　　)。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

　　B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

　　C.基金合同生效前的相关费用

　　D.基金份额持有人大会费用

　　73、 对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括(　　)。

　　A.预期理论

　　B.市场分割理论

　　C.优先置产理论

　　D.MM理论

　　74、 理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出(　　)。

　　A.在同一期望投资收益率下风险最小的组合

　　B.增长型组合

　　C.在同一风险下期望投资收益率最大的组合

　　D.指数型组合

　　75、 (　　)属于基金资产承担的费用。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金份额持有人大会费用

　　D.基金发行费

　　76、 下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有(　　)。

　　A.银行存款账户

　　B.结算备付金账户

　　C.上海证券交易所证券账户

　　D.深圳证券交易所证券账户

　　77、 下列(　　)可以从基金财产中列支.

　　A.基金管理人的管理费

　　B.基金托管人的托管费

　　C.销售服务费

　　D.基金合同生效前的信息披露费

　　78、 基金信息披露中，属于严重的违法行为的有(　　)。

　　A.虚假记载

　　B.承诺收益

　　C.重大遗漏

　　D.误导性陈述

　　79、 目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括(　　)。

　　A.1年以内的银行定期存款

　　B.可转换债券

　　C.期限在1年以内的央行票据

　　D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券

　　80、 基金公司实行内部监察稽核的目的是(　　)。

　　A.揭示基金内部运作中潜在的风险

　　B.评价公司内部控制的合法性和有效性

　　C.评价基金经理的工作业绩

　　D.维护基金持有者的利益\

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