三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　101、 绩效评估的重要作用不在于评价，而在于建立一种资产管理反馈机制。(　　)

　　102、 证券投资基金的管理人只负责基金的投资操作，并不经手基金财产的保管。(　　)

　　103、 基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因及时通知基金所有人。(　　)

　　104、 道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。. (　　)

　　105、 无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。(　　)

　　106、 托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。(　　)

　　107、 持股数量越多，基金的投资风险越分散，基金业绩越高。(　　)

　　108、 主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。

　　109、 根据《证券投资基金法》的要求，开放式基金的设立募集期限自基金设立中请批准之日起计算，不超过3个月。(　　)

　　110、 套利定价模型可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出任何影响证券收益的因素。(　　)111、 行为金融理论认为，只有专家才不会受到心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也不可能变得非理性。(　　)

　　112、 在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售，目前，商业银行尚不允许销售证券投资基金。(　　)

　　113、 基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。(　　)

　　114、 保本基金从本质上讲是一种伞形基金，此类基金之间可以进行转换。(　　)

　　115、 基金托管人退任后，对因其过错导致的基金资产损失不再承担赔偿责任。(　　)

　　116、 投资组合保险策略在市场变动时的行动方向为下降时买人，上升时卖出。(　　)

　　117、 我国封闭式基金的交收同股票一样实行T+3交割、交收，即指达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后的第3个营业日(T+3日)完成。(　　)

　　118、 基金管理公司应平等对待每一个投资者，不得设置机构理财部之类的部门专门服务于大额投资的机构。(　　)

　　119、 目前，我国国内只允许基金管理公司和证券公司发行代客境外理财产品。(　　)

　　120、 投资者认购、申购、赎回基金份额以及分红、无效认(申)购得资金退款等资金阶段均通过基金账户进行。(　　)

　　121、 证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券，包括股票、债券、权证等有价证券的买卖及回购交易等。(　　)

　　122、 行为金融学理论以心理学的研究成果为依据，认为投资者行为是理性的，投资者的实际投资决策行为与投资者的理性投资行为一致。(　　)

　　123、 当市场收益率曲线大幅波动时，债券到期收益率与其实际回报率之间的误差较小。(　　)

　　124、 开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)22问是通存通兑的。(　　)

　　125、 开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。(　　)

　　126、 规范性原则是基金披露实质性原则，是基金信息披露最根本、最重要的原则。(　　)

　　127、 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。(　　)

　　128、 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。(　　)

　　129、 基金管理公司内部控制的总体目标是确保股东获得投资收益。(　　)

　　130、 在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均编制并披露基金上市交易公告书。(　　)

　　131、 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。(　　)

　　132、 与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。(　　)

　　133、 前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时支付认购费用的收费模式。(　　)

　　134、 严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。(　　)

　　135、 投资者缴纳基金认购款项时，基金合同成立。(　　)

　　136、 基金管理人、代销机构为了保护商业秘密，对不同投资者适用不同费率无需公开。(　　)

　　137、 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。(　　)

　　138、 基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用。(　　)

　　139、 风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。(　　)

　　140、 根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，申请基金托管资格的商业银行，应当具备独立的数据和业务操作备份系统。(　　)

　　141、 投资者于法定节假日前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的利润。(　　)

　　142、 在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。(　　)

　　143、 风险控制委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。(　　)

　　144、 基金之间可以相互投资。(　　)

　　145、 根据利率期限结构的完全预期理论，上升的收益率曲线意味着预期未来的短期利率会上升。(　　)

　　146、 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该卖出。(　　)

　　147、 股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。(　　)

　　148、 基金托管人向基金管理人和中国证监会提供不定期提示函。(　　)

　　149、 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。(　　)

　　150、 保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。(　　)

　　151、 预期理论认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。(　　)

　　152、 开放式基金分红时，如果投资人没有选择，则应采用“分红再投资转换为基金份额”的方式。(　　)

　　153、 契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。(　　)

　　154、 基金管理公司的盈利模式与银行、保险公司等金融机构和一般的投资公司一样。(　　)

　　155、 基金管理人对基金进行核算时遵守的是《金融企业会计核算办法》。(　　)

　　156、 增长型债券组合以资本升职为目标，主要投资一些能够带来基本收益的证券付息债权、优先股及避税债券。(　　)

　　157、 套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。(　　)

　　158、 风险承受能力较低的投资者将选择较低风险的投资组合，他们可能对实现特定收益的最低回报率更为关注。(　　)

　　159、 如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合8，则一定能够认为A的投资绩效优于B。(　　)

　　160、 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。(　　)

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