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　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　3.公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　4.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1992年8月在深圳证券交易所最早挂牌上市。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.2005年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》中，首次将我国基金分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购、赎回是基金份额与现金

　　的对价。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率

　　风险就越高。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在

　　ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作

　　出核准或者不予核准的决定。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.目前，封闭式基金交易要收取印花税。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额

　　的行为。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.1OF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.基金管理费是基金管理人的主要收入来源。 (　　)

　　A.正确 R错误

　　14.交易员除了执行交易外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助

　　基金经理完成基金投资运作。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基

　　于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原

　　则。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　17.基金托管人要按照与基金管理人的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、

　　交割事宜。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　18.基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　19.基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　20.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　21.基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　22.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　23.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　24.开放式基金的价值取决于其投资标的物的价值。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　25.基金管理人不可能操纵估值结果。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　26.QDI1基金份额净值必须以人民币计算并披露。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金以投资管理为主要业务，投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资

　　产或金融负债是非交易性的。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　28.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了

　　增仓或减仓操作。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　30.基金利润中的未分配利润不转入下期分配。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　31.对于基金和基金公司，以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营

　　业税。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　32.对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买

　　卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，征收较低的所得税。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　33.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　34.封闭式基金一般至少每月公告1次资产净值和份额净值。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　35.不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费

　　的方式也可能不同。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　36.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎

　　回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　37.对基金监管可以采用行政手段。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　38.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　39.封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票

　　一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　40.督察长连续2次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　41.证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　42.在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券A和B，投资者可以在组合线上找

　　到自己满意的任意位置，即组合线上的组合均是可行的(合法的)。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　43.由资本市场线所反映的关系可以看出，在均衡状态下，市场对有效组合的风险(标准差)

　　提供补偿。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　44.半强势有效市场假设认为，通过分析公开信息是可以取得超额收益的。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　45.一般情况下，对于个人投资者而言，资产负债状况是影响资产配置的最主要因素。 (， )

　　A.正确

　　B.错误

　　46.一般情况下，历史数据分析方法假设投资者是风险偏好者，则投资的风险和收益之间

　　存在正相关关系，形成无差异曲线。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　47.买人并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性

　　资产配置的投资者。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　48.动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力没有直接

　　的关系。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　49.资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产

　　间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　50.技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　51.基本分析是在否定弱势有效市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　52.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不

　　能取得超过市场的投资收益。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　53.债券投资组合的内部收益率是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算

　　使现金流的终值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　54}大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲

　　率就是债券的凸性。凸性对投资者是有利的。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　55.较平缓的收益曲线说明长期债券与短期债券之间的收益差额趋于递增，而较陡峭的收

　　益曲线预示长短期债券之问的收益差额是递减的。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　56.经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投

　　资策略。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　57.基金评价目的在于将具有优秀投资能力的基金托管人鉴别出来。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　58.一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　59.信息比率较低的基金其表现要好于信息比率较大的基金。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

　　60.资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 (　　)

　　A正确

　　B.错误

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