二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.基金市场服务机构主要包括( )。

　　A.注册登记机构

　　B.基金销售机构

　　C.律师事务所

　　D.基金评级公司

　　2.1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为( )。

　　A.不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门

　　B.受当时境内证券市场规模狭小的限制缺乏基本的法律规范，普遍存在法律

　　C.关系不清、无法可依、监管不力的问题

　　D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

　　3.根据基金运作方式，基金可以分为( )。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.主动型基金

　　D.收入型基金

　　4.债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。

　　A.所承担的投资风险不同

　　B.债券基金可以确定一个准确的到期日

　　C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

　　D.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　5.下列关于QDII基金的说法正确的是( )。

　　A.经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资

　　B.是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境

　　内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外

　　理财产品

　　D.QDII基金只可以人民币为计价货币募集

　　6.封闭式基金发售方式主要有( )。

　　A.金额认购

　　B.证券认购

　　C.网上发售

　　D.网下发售

　　7.下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是( )。

　　A.赎回总金额一赎回份额x赎回日基金份额净值

　　B.赎回总金额一赎回份额/赎回日基金份额净值

　　C.赎回金额一赎回总金额一赎回费用

　　D.赎回金额一赎回总金额+赎回费用

　　8.1OF申请在交易所上市应当具备的条件是( )。

　　A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

　　B.募集金额不少于3亿元人民币

　　C.持有人不少于1000人

　　D.基金管理公司规定的其他条件

　　9.基金管理公司的主要股东应该具备的条件有( )。

　　A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

　　B.注册资本不低于2亿元人民币

　　C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

　　D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　10.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　A.组织机构健全

　　B.制衡监督有效

　　C.职责划分清晰

　　D.激励约束合理

　　11.基金管理公司制定内部控制制度的原则包括( )。

　　A.合法、合规性原则

　　B.全面性原则

　　C.独立性原则

　　D.适时性原则

　　12.( )是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承

　　担风险的能力。

　　A.总资产

　　B.净资产

　　C.资本充足率

　　D.资本收益率

　　13.对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于( )。

　　A.不得承销证券

　　B.不得向他人贷款

　　C.不得向他人提供担保

　　D.不得从事承担有限责任的投资

　　14.稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有( )。

　　A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

　　B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相关业务活动的合规性

　　C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

　　D.健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统

　　15.产品或品牌的营销计划应包括( )。

　　A.计划实施概要

　　B.市场营销现状、市场威胁和市场机会

　　C.目标市场和可能存在的问题、市场营销战略

　　D.行动方案、预算和控制

　　16.基金产品风险评价主要应依据的因素有( )。

　　A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

　　B.基金的历史规模和持仓比例

　　C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

　　D.基金成立以来有无违规行为发生

　　17.对不存在活跃市场的投资品种进行估值( )。

　　A.应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术

　　确定公允价值

　　B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的

　　交易价格

　　C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场

　　参数

　　D.应通过不定期校验，确保估值技术的有效性

　　18.基金费用中，按资产净值的一定比例计提支付的是( )。

　　A.管理费

　　B.托管费

　　C.销售服务费

　　D.交易费用

　　19.基金财务会计报表包括( )。

　　A.利润表

　　B.现金流量表

　　C.资产负债表

　　D.净值变动表

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