41.以下属于基金托管人职责的有( ) 。

　　A.监督基金管理人的投资运作

　　B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　C.出具基金业绩报告，提供基金托管情况

　　D.负责基金的信息披露事项

　　42.金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括( ) 。

　　A.营业税

　　B.印花税

　　C.企业所得税

　　D.个人所得税

　　43.监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险，主要包括( )。

　　A.监察风险

　　B.信托风险

　　C.投资风险

　　D.流动性风险

　　E.业务运作风险

　　F.战略风险

　　44.金融资产风险包括( )。

　　A.市场风险

　　B.利率风险

　　C.信用风险

　　D.通货膨胀风险

　　E.流动性风险

　　45.在运用资本资产定价模型时，我们要估计下列参数( )

　　A.无风险收益率

　　B.市场收益率

　　C.证券或投资组合的β系数

　　D.单个证券或投资组合的方差

　　46.投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( ) 。

　　A.股票选择能力

　　B.内幕消息获得能力

　　C.市场时机的判断能力

　　D.操纵市场能力

　　47.资产配置决策大致可以分为三类( ) 。

　　A.战略性资产配置

　　B.战术性资产配置

　　C.资产混合管理

　　D.证券资产选择

　　48.法人应当具备如下条件( )。

　　A.依法成立

　　B.有必要的财产或者经费

　　C.有自己的名称、组织机构和场所

　　D.能够独立承担民事责任

　　49.下列哪些可以被视为市场异常的现象( ) 。

　　A.小公司效应

　　B.日历效应

　　C.低市盈率效应

　　D.被忽略的公司的效应

　　50.社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( ) 。

　　A.每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况

　　B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告

　　C.单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明

　　D.社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书

　　51.债券按照发行主体可以分为( )。

　　A.国债

　　B.金融债券

　　C.公司债券

　　D.市政债券

　　E.可转换债券

　　52.依据《中华人民共和国民法通则》，民事活动应当遵循( ) 的原则。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等价有偿

　　D.诚实信用

　　53.利率期限结构理论包括( )。

　　A.预期理论

　　B.流动性偏好理论

　　C.市场分割理论

　　D.优先置产理论

　　54.影响久期的因素包括( )。

　　A.票息的大小

　　B.存续期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金额

　　55.能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( ) 。

　　A.利率风险

　　B.通货膨胀风险

　　C.违约风险

　　D.提前赎回风险

　　56.( ) 属于证券的特定风险：

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.提前赎回风险

　　D.购买力风险

　　57.积极型股票投资战略包括( )。

　　A.以技术分析为基础的投资战略

　　B.以基本分析为基础的投资战略

　　C.市场异常战略

　　D.投资组合战略

　　58.根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为( ) 。

　　A.指数化投资策略

　　B.规避和现金流配比策略

　　C.积极调整的投资策略

　　D.被动投资策略

　　59.证券投资基金的监管原则包括( )。

　　A.保护投资者利益原则

　　B.法制管理原则

　　C."三公"原则

　　D.监管与自律原则

　　60.证券投资基金的监管内容包括( ) 。

　　A.对基金管理公司的监管

　　B.对基金行为的监管

　　C.对基金托管人的监管

　　D.对基金持有人的监管

　　相关推荐：

　　考试吧推荐：2014年11月证券从业资格备考冲刺专题

　　2014证券从业考题大数据预测 仅限800席 马上去抢！

　　2014考试大纲 | 第四场证券从业准考证打印须知

　　2014证券从业《基础知识》/《发行与承销》考前最后三套汇总