11 股票基金(开放式)与股票的不同之处表现在( )。

　　A 非上市股票基金每一交易日只有一个价格

　　B 可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

　　C 股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

　　D 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

　　11.ACD

　　12 需要披露会计报表和会计报表附注内容的财务会计报告包括( ).

　　A 季度报告

　　B 半年度报告

　　C 月度报告

　　D 年度报告

　　12.BD

　　13 目前，我国对( )买卖基金份额，暂免征手印花税。

　　A 基金公司

　　B 个人

　　C 企业

　　D 商业银行

　　13.ABCD

　　14 影响债券收益率的发行人因素包括( )。

　　A 发行人的信用级别，如投资级别、非投资级别

　　B 发行人所处行业，如金融业、工业等

　　C 发行人的组织性质，如中央政府、地方政府、企业等

　　D 发行人的谈判能力

　　14.ABC

　　15 甲以反映价量关系的规则或理论包括( )。

　　A 葛兰碧法则

　　B 逆时针曲线理论

　　C 周期规则

　　D 波浪理论

　　15.AB

　　16 股票投资策略中的市场异常策略，包括( )。

　　A 低市盈率效应

　　B 日历效应

　　C 小公司效应

　　D 遵循内部人的交易活动

　　16.ABCD

　　17 依据有关规定，我国基金托管人的主要职责包括下列各项中的( )。

　　A 复核基金资产净值

　　B 监督基金管理人的投资决策程序

　　C 保存基金会计账册

　　D 安全保管基金财产

　　17.AD

　　18 以下关于基金销售服务的表述，不正确的有( )。

　　A 代销机构可以根据需要自行确定服务方式和内容

　　B 基金托管人对代销机构的基金销售活动负有监督检查义务

　　C 未取得基金代销业务资格的机构，不得受基金管理人的委托代销基金

　　D 代销机构受管理人与托管人的共同委托，从事基金代销活动

　　18.BD

　　19 ETF申购赎回清单应该包括以下内容( )。

　　A 成份证券名称

　　B 成份证券代码

　　C 成份证券数量

　　D 成份证券价格

　　19.ABC

　　20 关于有效市场理论的叙述，不正确的是( )。

　　A 在有效市场中股票价格是可以预测的

　　B 在有效市场中投资者可以根据已知信息获利

　　C 如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略

　　D 有效市场理论的有效市场概念指的是资源配置的帕累托有效性

　　20.ABD

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