二、多项选择题(本大题50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)

　　61、依照《证券投资基金管理暂行办法》实施准则，不列入基金费用的项目包括(　　)。

　　A.基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失

　　B.基金上市费用

　　C.基金托管人为基金运作购置设备发生的费用

　　D.基金份额持有人大会费用

　　62、关于契约型证券投资基金的表述，正确的是(　　)。

　　A.基金份额持有人大会是基金最高权力机构

　　B.基金依据基金契约或合同而设立

　　C.基金董事会是基金的最高权力机构

　　D.基金本身是一个独立的法人机构

　　63、基金投资者应重点关注招募说明书中的(　　)信息。

　　A.基金运作方式

　　B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式

　　C.招募说明书摘要

　　D.基金资产总值的计算方法和公告方式

　　64、投资委员会的主要职责包括(　　)。

　　A.审批投资管理相关制度

　　B.确定基金投资的原则、策略、选股原则

　　C.确定资金投资比例

　　D.确定权限，审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目

　　65、以下关于证券投资基金的正确表述是(　　)。

　　A.证券投资基金主要投资于证券市场

　　B.证券投资基金是投资基金的一种

　　C.私募证券投资基金可以向社会公开发行

　　D.证券投资是一种获取固定收益的证券

　　66、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列(　　)行为。

　　A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

　　B.承诺投资收益

　　C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

　　D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

　　67、基金持有人大会可以由(　　)召集。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表10%以上基金份额的基金持有人

　　D.基金主要发起人

　　68、依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备(　　)条件。

　　A.基金运营业绩良好

　　B.基金份额持有人大会决议通过

　　C.经国务院证券监督管理机构核准

　　D.基金管理人、托管人核准

　　69、在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为(　　)。

　　A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

　　B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

　　C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

　　D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

　　70、我国基金监管的三个层次包括(　　)。

　　A.国务院证券监督管理机构的监管

　　B.证券交易所的一线监管

　　C.中国证券业协会的自律性管理

　　D.社会中介的舆论监督

　　71、绩效评估的核心是(　　)。

　　A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险

　　B.考察并评价是否获利了预期的收益

　　C.考察并评价管理者的综合表现

　　D.考察并评价管理的资金规模

　　72、我国基金业在发展中表现出来的特点有(　　)。

　　A.基金公司业务开始走向多元化

　　B.基金行业对外开放程度不断提高

　　C.基金市场营销和服务创新日益活跃

　　D.基金市场法律规范体系进一步完善

　　73、按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括(　　)。

　　A.转换基金运作方式

　　B.更换基金管理人或者基金托管人

　　C.更换基金投资经理

　　D.提前终止基金合同

　　74、基本分析的理论有(　　)。

　　A.低市盈率

　　B.股利贴现模型

　　C.价量关系

　　D.超买超卖理论

　　75、投资决策委员会的功能是(　　)。

　　A.为基金投资拟订投资原则

　　B.为基金投资拟订投资方向

　　C.为基金投资拟订投资策略

　　D.为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

　　76、影响债券收益率的因素包括(　　)。

　　A.基础利率

　　B.票面利率

　　C.风险溢价

　　D.到期期限

　　77、按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人的职责包括(　　)。

　　A.依法持有基金资产

　　B.采取适当合理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

　　C.在定期报告内出具托管人意见

　　D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定

　　78、 ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是(　　)的乘积。

　　A.认购价格

　　B.认购份额

　　C.1-认购费率

　　D.1+认购费率

　　79、基金销售材料的禁止性语句有(　　)。

　　A.业绩稳健

　　B.名列前茅

　　C.净值归一

　　D.欲购从速

　　80、基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份额持有人大会的召开

　　B.提前终止基金合同

　　C.延长基金合同期限

　　D.转换基金运作方式

　　81、基金资产估值程序包括(　　)。

　　A.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算

　　B.基金日常估值由基金管理人进行

　　C.基金资产净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以加密传真报给基金托管人;基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人

　　D.基金日常估值由基金托管人进行

　　82、 LOF与ETF之间的区别体现在(　　)。

　　A.申购、赎回的标的不同

　　B.申购、赎回的场所不同

　　C.基金投资策略不同

　　D.对申购、赎回限制不同

　　83、基金销售的审慎性调查包括(　　)。

　　A.基金代销机构要了解基金管理人的诚信状态

　　B.基金代销机构要了解基金管理人的经营管理能力

　　C.基金代销机构要了解基金管理人的投资管理能力

　　D.基金代销机构要了解基金管理人的内部控制状态

　　84、基金临时信息披露的情况包括(　　)。

　　A.延长基金合同期限

　　B.发生重大事件或市场上流传的信息

　　C.可能引致基金份额持有权益或基金份额价格重大影响

　　D.需要澄清的事实

　　85、运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括(　　)。

　　A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景

　　B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性

　　C.确定各情景发生的概率

　　D.以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险

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