86、当封闭式基金出现以下情况时(　　)，封闭式基金终止，停止运作。

　　A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元

　　B.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的

　　C.基金份额持有人大会决定终止的

　　D.封闭式基金合同期限届满而未延期的

　　87、下列需由基金份额持有人大会审议决定的事项包括(　　)。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人

　　88、收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，二者的均衡可以通过两种组合方式获得(　　)。

　　A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡

　　B.选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合

　　C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡

　　D.选择那些能带来收益证券进行组合

　　89、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?(　　)

　　A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

　　B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

　　C.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

　　90、下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是(　　)。

　　A.属于消极型的长期再平衡方式

　　B.具有交易成本和管理费用较小的优势

　　C.放弃了从市场环境变动中获利的可能

　　D.重视从市场环境变动中获利

　　91、下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有(　　)。

　　A.基金之间可以相互投资

　　B.基金托管人禁止投资基金

　　C.基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

　　D.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款

　　92、开放式基金的成立需满足以下条件(　　)。

　　A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额

　　B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%

　　C.基金份额持有人人数达到1000人以上

　　D.基金份额持有人人数达到200人以上

　　93、证券投资管理人必须要了解客户，因为(　　)。

　　A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础

　　B.不同客户具有不同的财务与税收状况，对未来收入和支出现金流的预期不同

　　C.不同的客户具有不同的承受能力

　　D.不同客户受到的投资法律法规限制不同

　　94、证券投资基金托管协议应当包括(　　)等内容。

　　A.基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

　　B.投资指令的发送、确认及执行

　　C.投资决策

　　D.信息披露

　　95、基金业务的前台系统应有的功能包括(　　)。

　　A.提供基金基础知识，相关法律法规等投资咨询功能

　　B.对基金交易账户及投资人的信息管理

　　C.交易功能

　　D.为基金投资人提供的服务的功能

　　96、发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括(　　)。

　　A.基金品种的设计

　　B.签署基金成立的有关法律文件

　　C.提交申请设立基金的主要文件

　　D.申请的审核与批准

　　97、基金管理公司、银行托管部门应当加强对本单位基金从业人员投资基金行为的管理，建立本单位基金从业人员投资基金的相关管理制度，对(　　)、违规处理方式等作出明确规定。

　　A.行为操守

　　B.投资方式

　　C.投资限制

　　D.报告与备案管理

　　98、基金如遇半年或年末，应披露半年度和年度最后一个市场交易日的(　　)。

　　A.基金资产净值

　　B.基金份额净值

　　C.基金持有人名单

　　D.份额累计净值

　　99、基金管理公司董事会对下列事项(　　)审议时，须经2/3以上的独立董事同意方可生效。

　　A.基金管理公司的关联交易

　　B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

　　C.基金管理公司租用基金专用交易席位

　　D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

　　100、证券投资基金与股票、债券的差异，包括(　　)。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.所筹资金的投向不同

　　C.投资收益多少不同

　　D.风险大小不同

　　101、根据运作方式的不同，可以将基金分为(　　)。

　　A.债券基金

　　B.封闭式基金

　　C.股票基金

　　D.开放式基金

　　102、基金经理的任职应具备以下(　　)条件。

　　A.取得基金从业资格

　　B.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

　　C.具有5年以上证券投资管理经历

　　D.最近2年没有收到过证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　103、为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有(　　)。

　　A.通过中国证监会指定报刊或指定网站披露信息

　　B.将信息揭露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制

　　C.直接邮寄给基金份额持有人

　　D.信息披露可同时在其他公共媒体、指定报刊和网站进行

　　104、依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金(　　)的基础。

　　A.申购价格

　　B.赎回价格

　　C.交易价格

　　D.营业税，印花税

　　105、下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有(　　)。

　　A.基金买卖股票、债券的差价收入

　　B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入

　　C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入

　　D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

　　106、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是(　　)。

　　A.申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回

　　B.申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购;基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回

　　C.申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容

　　D.申购、赎回申请提交后不得撤销

　　107、基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有(　　)。

　　A.临时日报

　　B.临时周报

　　C.提示函

　　D.其他临时报告

　　108、下列关于《基金信息披露管理办法》的说法正确的是(　　)。

　　A.对基金信息披露义务人进行了细化

　　B.对各类基金信息披露的具体披露时间作了规定

　　C.对各类基金信息披露的披露方式作了规定

　　D.对信息披露事务管理作了详细的规定

　　109、封闭式基金募集期限届满时，满足(　　)的条件下，可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。

　　A.基金份额总额达到核定规模90%以上

　　B.基金份额持有人人数达到200人以上

　　C.基金份额总额达到核定规模80%以上

　　D.基金份额持有人人数达到100人以上

　　110、基金年度会计报表附注主要包括(　　)。

　　A.基金主要会计政策

　　B.会计估计及其变更的披露

　　C.关联方关系及其交易的披露

　　D.基金资产负债表日后事项的披露

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2015年1月证券预约式考试准考证打印入口 已开通

　　2012-2013年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　2015证券从业资格考试《证券交易》考前冲刺题汇总| 2015证券考试时间

　　2015考试题型 | 2015第1次证券从业资格考试报名入口 点击进入