(41)在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明

　　C保证市场的公开、公平和公正 D推动基金业的发展

　　页 码：225 专家答案：A解析内容 常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。

　　(42)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合( )原则。

　　A采取合理的估值方法 B建立复核制度

　　C建立凭证管理制度 D建立账务组织和账务处理体系

　　页 码：130 专家答案：A解析内容 此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。

　　(43)如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是( )。

　　A未来事件能够被准确地预测 B价格能够反映所有相关信息

　　C价格不起伏 D证券价格由于不可辨别的原因而变化

　　页 码：306 专家答案：B解析内容 如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是价格能够反映所有相关信息。

　　(44)常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是( )。

　　A算术平均收益率 B几何平均收益率 C年化收益率 D时间加权收益率

　　页 码：381 专家答案：A解析内容 常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　(45)ETF的投资目标是( )。

　　A提供尽可能多的套利机会 B取得与指数基本一致的收益

　　C使ETF规模不断扩大 D超越指数

　　页 码：51 专家答案：B解析内容 ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。

　　(46)某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为( )。

　　A6.96 B0.38 C0.7 D3.8

　　页 码：386 专家答案：B解析内容 考察夏普指数的公式。(14%-6%)/21%=0.38 。

　　(47)我国基金管理公司投资决策的一般程序是( )。

　　A制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议

　　B制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案

　　C提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议

　　D提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案

　　页 码：93,94

　　专家答案：C解析内容 我国基金管理公司投资决策的一般程序是提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议。

　　(48)如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约( )。

　　A增加3% B降低3% C增加5% D降低5%

　　页 码：360 专家答案：A解析内容 市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。(dp/dy)/p=[-1/(1+y)]*D ，D为久期，所以dp/p=[-1/(1+1%)]*3 *dy，约等于-3% 负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。

　　(49)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A每日 B每周 C每月 D每年

　　页 码：126 专家答案：B解析内容 托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　(50)根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的基金为债券基金。

　　A40% B50% C70% D80%

　　页 码：24 专家答案：D解析内容 根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金。

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