二、多项选择题

　　1.AB

　　【解析】基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保

　　管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资

　　者的利益提供了重要的保障。

　　2.ACD

　　【解析】全球基金业发展的趋势与特点：(1)美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅

　　猛;(2)开放式基金成为证券投资基金的主流产品;(3)基金市场竞争加剧，行业集中趋

　　势突出;(4)基金的资金来源发生了重大变化。

　　3.ABD

　　【解析】本题考查我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点。

　　4.ABC

　　【解析】增长型与收入型基金相比，风险大、收益较高。所以不选D。

　　5.ABCD

　　【解析】反映股票基金风险大小的指标主要有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集

　　中度、持股数量等指标。

　　6.ACD

　　【解析】反映货币市场基金风险的指标主要有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况。

　　7.BCD

　　【解析】每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币;封闭式基金的交易实行T

　　+1日交割、交收;封闭式基金价格涨跌幅限制比例为10%。

　　8.ABC

　　【解析】基金申报价格最小变动单位为0.001元，所以不选D。

　　9.BC　　。

　　【解析】基金管理人投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高

　　低与投资目标能否实现。

　　10.ABc

　　【解析】本题考查对股票投资价值的估值方法。

　　11.AD

　　【解析】公司设立督察长，对董事会负责;设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

　　12.BCD

　　【解析】提示：“净资产和资本充足率符合有关规定”是基金托管人应当具备的条件。

　　13.BC

　　【解析】基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括持仓统计表和基金运

　　作监督周报。

　　14.ABCD

　　【解析】本题考查营销过程管理的内容。

　　15.ABCD

　　【解析】本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的

　　情形。

　　16.ABC

　　【解析】交易清算、资金处理的功能是后台业务系统具备的功能。

　　17.BCD

　　【解析】对基金资产估值进行复核、审查，是托管银行的职责，而并非是基金管理公司。18.BCD

　　【解析】基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，不是每月。

　　19.ABCD

　　【解析】本题考查基金会计核算的内容。

　　20.ABCD

　　【解析】本题考查投资收益的内涵。

　　21.AB

　　【解析】基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依税法规定征收企业

　　所得税和营业税。

　　22.AD

　　【解析】基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。

　　23.ABC

　　【解析】对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起行

　　政诉讼。

　　24.AD

　　【解析】对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名

　　的股票明细。

　　25.ABD

　　【解析】基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对

　　基金高级管理人员的监管三个方面。

　　26.BCD

　　【解析】A项是市场准入监管的规定，而不是日常监管的要求。

　　27.ABD

　　【解析】C项应该为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政

　　处罚”。而不是最近2年。

　　28.CD

　　【解析】证券组合管理的目标是预定收益的前提下使投资风险最小，或控制风险的前提

　　下使投资收益最大化。

　　29.ABD

　　【解析】本题考查p系数的应用。p系数被广泛应用于证券的分析、投资决策和风险控制

　　中，主要有以下几个方面的应用：(1)证券的选择;(2)风险控制;(3)投资组合绩效

　　评价。

　　30.ABCD

　　【解析】本题考查资产配置的基本步骤。

　　31.AC

　　【解析】本题考查资产配置的分类。资产配置在不同层面有不同含义，从时间跨度和风格

　　类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。

　　32.ABC

　　【解析】恒定混合策略支付模式呈凹型，所以不选D。

　　33.ACD

　　【解析】如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上不存在价值高估或价值低估

　　的股票，投资者也不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平。

　　34.BCD

　　【解析】本题考查积极型股票投资战略的内容。

　　35.ABCD

　　【解析】本题考查指数型消极投资策略。

　　36.ABD

　　【解析】付息式债券的投资回报主要由本金、利息、利息的再投资收益组成。

　　37.BCD

　　【解析】市场分割理论认为，长期借贷活动决定长期债券的利率。所以不选A。

　　38.AB

　　【解析】投资期分析法中两种确定性的组成成分是源于时间成分和票息因素所引起的收

　　益率变化;两种不确定性的组成成分是源于到期收益率变化所带来的资本增值或损失

　　(收益成分)和票息的再投资收益。

　　39.ABCD

　　【解析】本题考查开展基金评价业务的原则。

　　40.ABCD

　　【解析】本题考查的是一个良好的基准组合应该具有的特征。

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