61货币市场基金的投资对象包括()。

　　A股票

　　B现金

　　C一年以内的定期存款

　　D期限在一年以内的中央银行票据

　　题 型：常识题

　　页 码：41

　　难 易 度：易

　　专家答案：BCD解析内容 货币市场基金的不可以投资股票。

　　62下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有()。

　　A被动型的指数型基金

　　B在场内和场外都可以进行申购和赎回

　　C实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D申购和赎回时基金份额与现金的对价

　　题 型：常识题

　　页 码：48，49

　　难 易 度：中

　　专家答案：AC解析内容 ETF的申购和赎回通过交易所进行;ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票。

　　63股票投资策略中的市场异常策略，包括()。

　　A小公司效应

　　B低市盈率效应

　　C遵循公司内部人交易

　　D被忽略的公司效应以及其他的日历效应

　　题 型：常识题

　　页 码：344

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 股票投资策略中的市场异常策略，包括小公司效应、低市盈率效应、遵循公司内部人交易、被忽略的公司效应以及其他的日历效应。

　　64一般地讲，积极的资产配置策略包括()。

　　A买入并持有策略

　　B恒定混合策略

　　C投资组合保险策略

　　D动态资产配置策略

　　题 型：常识题

　　页 码：321

　　难 易 度：易

　　专家答案：BCD解析内容 买入并持有策略属于消极策略。

　　65关于证券投资基金损益的表述，正确的有()。

　　A基金未分配利润将转入下期分配

　　B本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益

　　C期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数

　　D本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益

　　题 型：常识题

　　页 码：189，190

　　难 易 度：中

　　专家答案：ACD解析内容 本期利润中应当包括计入当期损益的公允价值变动损益。

　　66基金管理人配置资产的情景综合分析法( )。

　　A预测期间一般在3～5年左右

　　B与历史数据法相比要求的预测技能更高

　　C更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。

　　D需要确定各情景发生的概率

　　题 型：常识题

　　页 码：315

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 考察情景综合分析法。

　　67中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管()。

　　A现场检查

　　B非现场检查

　　C日常持续监管

　　D市场准入监管

　　题 型：常识题

　　页 码：229

　　难 易 度：易

　　专家答案：CD解析内容 其他两项是日常持续监管的内容。

　　68关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有()。

　　A契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者

　　B契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管

　　C契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者

　　D契约型基金的投资者有分享基金财产收益的权利

　　题 型：常识题

　　页 码：8

　　难 易 度：易

　　专家答案：AD解析内容 契约型基金是基金的一种。

　　69根据有关规定，基金运作费用包括( )。

　　A律师费

　　B审计费

　　C持有人大会费用

　　D分红手续费

　　题 型：常识题

　　页 码：180

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　70目前，对个人投资者从基金收益分配中获得的()，要由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴个人所得税。

　　A买卖股票差价收入

　　B股票的股利收入

　　C企业债券的利息收入

　　D储蓄存储利息收入

　　题 型：常识题

　　页 码：194

　　难 易 度：中

　　专家答案：BCD解析内容 个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存储利息收入，由上市公司发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税。

　　71基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列()情形。

　　A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　B募集期间对认购费打折

　　C挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金

　　D以低于成本的销售费率销售基金

　　题 型：常识题

　　页 码：153

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 考察基金销售机构人员行为规范。

　　72从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有( )。

　　A独立的投资顾问

　　B折扣经纪人

　　C证券公司销售网络

　　D基金超市

　　题 型：常识题

　　页 码：142表6-2

　　难 易 度：中

　　专家答案：ABCD解析内容 基金的代销渠道有独立的投资顾问、折扣经纪人、证券公司销售网络和基金超市。

　　73基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括( )。

　　A使用可能使投资者认为没有风险的词语

　　B承诺收益或承担损失

　　C明确提示风险

　　D预测收益率

　　题 型：常识题

　　页 码：243

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABD解析内容 基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括：使用可能使投资者认为没有风险的词语;承诺收益或承担损失;预测收益率。

　　74LOF与ETF的区别包括( )。

　　AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与;而普通投资者就可以投资LOF

　　BLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理

　　CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

　　DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票

　　题 型：分析题

　　页 码：28

　　难 易 度：中

　　专家答案：ACD解析内容 ETF通常采用完全被动式管理方法。

　　75下列关于LOF份额的跨系统转托管说法正确的是( )。

　　A需要两个交易日的时间

　　B需要一个交易日的时间

　　C如处理成功T+2日起，托管转入的基金份额可以赎回或卖出

　　D如处理成功T+1日起，托管转入的基金份额可以赎回或卖出

　　题 型：常识题

　　页 码：79

　　难 易 度：易

　　专家答案：AC解析内容 目前，基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间。如处理成功T+2日起，托管转入的基金份额可以赎回或卖出。

　　76以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的是( )。

　　A赎回费率不得超过基金赎回金额的百分之五

　　B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除

　　C基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准

　　D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

　　题 型：常识题

　　页 码：67，68

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 赎回费率不得超过基金赎回金额的百分之五;认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除;基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准;基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。

　　77运用基金分组比较法可能遇到的问题有( )。

　　A仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的

　　B不如全域比较有意义

　　C同组基金之间的风险水平可能差异很大

　　D要做到公平分组很困难

　　题 型：常识题

　　页 码：383

　　难 易 度：中

　　专家答案：ACD解析内容 这种比较法要比不分组的全域比较更能给出有意义的衡量结果。

　　78关于ETF和LOF以下选项有哪些是正确的是()。

　　AETF是指数型基金的一种

　　BETF在本质上是开放式基金

　　CETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行

　　DLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回

　　题 型：常识题

　　页 码：28

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABD解析内容 LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行，ETF的申购、赎回通过交易所进行;ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。

　　79基金托管人应安全保管的基金财产包括()。

　　A基金印章

　　B基金资产账户

　　C重要文件

　　D核对基金资产

　　题 型：常识题

　　页 码：120，121

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 基金财产保管的4项内容。

　　80对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为()。

　　A首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

　　B首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

　　C非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl

　　D送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

　　题 型：常识题

　　页 码：175

　　难 易 度：易

　　专家答案：ABCD解析内容 考核交易所发行未上市品种的估值。

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