(41) 《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括()。

　　A、长期性

　　B、公平性

　　C、全面性

　　D、客观性

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：56-57

　　基金评价机构在从事基金评价业务的过程中应遵循下列原则：长期性原则;公正性原则;全面性原则;客观性原则;一致性原则;公开性原则。

　　(42) 关于有效市场下列说法错误的是( )。

　　A、股票的价格反映了影响它的所有信息

　　B、股票市场上不存在被高估或者低估的股票

　　C、投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益

　　D、投资者应努力获取与大盘相同的收益水平，减少交易成本

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：314

　　投资者不可能通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益。

　　(43) 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产净值的复核,不包括对()的核对。

　　A、基金资产净值

　　B、基金份额申购

　　C、赎回价格

　　D、基金的市场价格

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：164

　　托管银行在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序。

　　(44) ()，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　A、20世纪50年代以后

　　B、20世纪60年代以后

　　C、20世纪70年代以后

　　D、20世纪80年代以后

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：11

　　20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

　　(45) ETF的认购包括()。

　　A、网上认购和网下认购

　　B、全额认购和折价认购

　　C、组合证券认购和一揽子股票认购

　　D、场内认购和场外认购

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：61-62

　　考察ETF的认购方式。

　　(46) 关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法不正确的是( )。

　　A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有

　　B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

　　C、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

　　D、基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：3

　　常识题。基金的收益分配归基金投资人所有。

　　(47) 衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是()。

　　A、现金比例变化法

　　B、成功概率法

　　C、二次项法

　　D、M2测度

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：369

　　其他三项为择时能力衡量的指标。

　　(48) 下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是( )。

　　A、基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势

　　B、保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分

　　C、证券公司目前是我国基金销售的主要渠道

　　D、基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：138

　　保险公司是国外基金销售渠道的重要组成部分;目前，我国开放式基金的销售形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。

　　(49) 基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

　　A、是基金的M的两倍

　　B、小于基金M的两倍

　　C、大于基金M的两倍

　　D、等于基金M的夏普指数

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：364

　　夏普指数=(基金的平均收益率-基金的平均无风险利率)/基金的标准差,基金N与M具有相同的标准差，且基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数大于基金M的两倍。

　　(50) 基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。

　　A、管理水平的高低

　　B、收益大小

　　C、风险的大小

　　D、投资研究的水平

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：93

　　基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。

　　(51) 资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是()。

　　A、回归均衡

　　B、科学规范

　　C、高效

　　D、安全

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：308

　　资产配置一般遵循回归均衡的原则。

　　(52) 基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：118

　　基金资金清算中的交易所资金清算，在T+1日执行清算指令。

　　(53) 基金管理公司的督察长直接对()负责。

　　A、董事会

　　B、股东大会

　　C、中国证监会

　　D、监事会

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：难 页码：221

　　督察长应由董事会聘任，对董事会负责。

　　(54) 对于由两种股票构成的资产组合,当它们之间的相关系数为()时,能够最大限度地降低组合风险。

　　A、0

　　B、1

　　C、-1

　　D、0.5

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：262

　　当由两种股票构成的资产组合之间的相关系数为-1时,能够最大限度地降低组合风险。

　　(55) 以下关于基金促销手段的表述，不正确的有()。

　　A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

　　B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等

　　C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力

　　D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：140-141

　　营业推广手段主要有销售网点宣传、举办投资者交流活动、费率优惠等。而公共交通广告属于广告促销。

　　(56) 根据基金依法披露的信息,基金份额持有人可以()。

　　A、申购基金

　　B、召开持有人大会

　　C、赎回基金

　　D、买卖基金

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：194

　　基金份额持有人可以召开持有人大会。

　　(57) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。

　　A、对基金投资风险的监督

　　B、对基金投融资比例的监督

　　C、对基金投资行为的监督

　　D、对基金管理人选择代销机构的监督

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：120-121

　　基金托管人对基金管理人监督的主要内容：对基金投资范围、投资对象的监督;对基金投融资比例的监督;对基金投资禁止行为的监督;对参与银行间同业拆借市场交易的监督;对基金管理人选择存款银行的监督。

　　(58) 某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率为6%，其特雷诺指数为()。

　　A、0.09

　　B、0.41

　　C、0.094

　　D、0.15

　　专家解析：正确答案：A 题型：计算题 难易度：易 页码：362

　　特雷诺指数=(0.16-0.06)/1.1=0.09。

　　(59) 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。

　　A、简单收益率

　　B、时间加权收益率

　　C、算术平均收益率

　　D、几何平均收益率

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：359

　　算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。

　　(60) 从事开放式基金代销业务的商业银行接受()的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、机构客户

　　D、基金份额持有人

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：6

　　从事开放式基金代销业务的商业银行接受基金管理公司的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

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