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　　判断题

　　(101) 基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位，则应采用待摊或预提的方法。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：170

　　基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第五位，则应采用待摊或预提的方法。

　　(102) 在分红为零的情况下，简单净值收益率等于时间加权收益率。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：357-358

　　此题考查简单净值收益率和时间加权收益率的区别。

　　(103) 在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：40

　　按日结转份额的7日年化收益率相当于按复利计息，因此要高于按月结转份额的7日年化收益率。

　　(104) 基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置,持有时间越长,适用的赎回费率越低。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：67

　　赎回费率一般按持有时间的长短分级设置。持有时间越长,适用的赎回费率越低。

　　(105) 基金托管人对基金管理人的监督，包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例的监督。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：120-121

　　基金托管人对基金管理人的监督的主要内容。

　　(106) 政府债券通常不存在经营风险。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：337

　　政府债券由政府发行，因而没有经营风险。

　　(107) 按照投资组合理论，每个投资者拥有同一个风险证券组合的可行域。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：272

　　所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界，切点证券组合T的经济意义。

　　(108) 基金托管人内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：123-124

　　内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　(109) 基金管理公司是基金会计核算的会计主体。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：171

　　基金管理公司是基金会计核算的责任主体;证券投资基金是基金会计核算的会计主体。

　　(110) 目前,我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：81

　　目前我国各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户。

　　(111) 战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：302

　　考察战略性资产配置与战术性资产配置的比较。战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。

　　(112) 马科维茨的投资组合理论确定了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：273

　　资本市场线揭示了风险资产组合的有效边界与市场投资组合的关系。

　　(113) 债券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：338

　　债券基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额。

　　(114) 基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：115

　　因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。

　　(115) 开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托会计师事务所等其他中介机构办理。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：79

　　开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

　　(116) 当股票价格单方面持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：309

　　收益情况与有利的市场环境的内容。当股票价格单方面持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。

　　(117) 基金销售机构可以从开放式基金资产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：170

　　基金的销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取，收取销售服务费的基金通常不收取申购费。

　　(118) 基金募集期间的律师费、会计师费及相关费用，经托管人同意后，可以从基金财产中列支。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：171

　　基金募集期间的律师费、会计师费及相关费用，不可以从基金财产中列支。

　　(119) 投资者必须且只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：64

　　投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡及资金账户。

　　(120) 在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：217

　　对基金管理公司的准入监管。

　　(121) 资产配置的恒定混合策略的支付曲线为向下凸型，投资组合保险策略的支付曲线为向下凹形。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：309

　　恒定混合策略的支付曲线为凹形，投资组合保险策略的支付曲线为凸形。

　　(122) ETF基金T日申购、赎回清单中需公告T+1日预估现金部分的相关内容。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：73

　　ETF基金T日申购、赎回清单中需公告T日预估现金部分的相关内容。

　　(123) 中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：215

　　中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，并负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

　　(124) 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度地保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：232

　　基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度地保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

　　(125) 混合型基金的风险主要取决于所持债券风险的大小。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：41

　　混合型基金的风险主要取决于股票和债券配置的比例大小。

　　(126) 基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：129

　　基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托取得基金代销业务资格的机构办理。

　　(127) 在一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是证券公司的研究报告。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：94

　　考核个股研究的内容。

　　(128) 一般来说，基金经理决定资产配置的比例或范围。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：91

　　基金资产配置的比例或范围由投资决策委员会决定。

　　(129) 可以用久期乘以利率变化来衡量利率变动对债券基金净值的影响。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：37

　　久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响，但当利率变动幅度较大时，则会产生较大的误差。

　　(130) 自助式前台销售系统是指销售机构提供的，由基金投资人通过互联网等非现场方式独自完成业务操作的应用系统。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：154

　　此为自助式前台系统的定义。自助式前台系统是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

　　(131) 内部报酬率是净现值等于1时的折现率。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：324

　　内部报酬率是净现值等于0时的折现率。

　　(132) 基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：239

　　基金管理公司的董事长和基金经理的任免，应当向中国证监会报告;基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

　　(133) 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：64

　　基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。

　　(134) 投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：294

　　投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资中流动性资产的最低标准。

　　(135) LOF基金可以是被动管理的基金,也可以是主动管理的基金。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：27

　　LOF基金可以是被动管理(指数型)的基金,也可以是主动管理的基金。

　　(136) 开放式基金的注册登记机构有责任建立并保管基金托管业务活动的记录、报表、账册。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：111

　　保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料是基金托管人的职责，不是基金注册登记机构的职责。

　　(137) 基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：173

　　假若基金变更了估值方法，需及时进行披露。

　　(138) 对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此降低了债券投资者的再投资风险。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：337

　　对于可赎回债券而言，由于债券发行人往往在利率降低时行使赎回权利，因此加大了债券投资者的再投资风险。

　　(139) 基金经理的投资权限由总经理决定。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：91

　　确定基金经理可以自主决定投资的权限是投资委员会的职责之一。

　　(140) 个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：184

　　个人投资者从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税。

　　(141) 风险调整收益指标只可用于对基金绩效的相对衡量。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：362-369

　　风险调整收益指标既可用于对基金绩效的相对衡量，又可用于对基金绩效的绝对衡量。像特雷诺指数和夏普指数都是对基金绩效的绝对衡量。

　　(142) ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：48

　　ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。

　　(143) 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：232

　　基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

　　(144) 现代投资理论的发展极大地改变了传统投资管理实践，其中资本资产定价模型为以指数基金为代表的被动式的组合管理实践提供了重要的理论基础。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：252

　　被动管理方法的理论基础是有效市场理论，不是资本资产定价模型。

　　(145) 目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0.05%，不足5元时按5元收取。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：64

　　目前，我国封闭式基金交易佣金为成交金额的0.3%，不足5元时按5元收取。

　　(146) 中国证监会对证券投资基金投资交易的监管主要是通过基金托管行和证券交易所提交的报告掌握投资运作的遵规守信情况实现的。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：214

　　中国证监会对基金投资交易的监管。

　　(147) 强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：286

　　考核强势有效市场的假设。

　　(148) 基金销售机构应将自有资产与投资人资产合账管理。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：103

　　公司各机构、各部门和岗位职责应当保持相互独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　(149) 为了实现基金投资的高效率，基金经理在确保风险控制的前提下可以直接向交易员下达投资指令。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：105

　　基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

　　(150) ETF基金当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：209

　　ETF基金当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。

　　(151) 债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：340

　　凸性对投资者来说是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资。

　　(152) 基金的宣传推介材料应当在分发或公布之日起5个工作日内由基金管理公司向主要办公场所所在地证监局报送。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：230

　　对于宣传推介材料的监管，需要事先经相关高管人员出具合规意见书，并自向公众分发或发布之日起5个工作日内，报销售机构经营活动所在地证监局备案。

　　(153) 开放式基金巨额赎回是指单个开放日的基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%时的情况。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：68

　　单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　(154) 在上半年结束后45日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：193

　　在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

　　(155) 从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：26

　　从性质上看,可以将ETF联接基金看作是一种指数型的基金中的基金。

　　(156) 基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好的做出投资决策。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：196

　　基金招募说明书的编制原则。基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好的做出投资决策。

　　(157) 风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：88

　　风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

　　(158) 计算N日乖离率所需的两个基本变量是当日平均价和N日移动平均价。()

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：322

　　计算N日乖离率所需的两个基本变量是当日收盘价和N日移动平均价。

　　(159) 封闭式基金发行募集成功后，基金管理公司即可依法向有关证券交易所提出上市申请，经核准后即可在交易所挂牌交易。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码： 63

　　封闭式基金发行募集成功后，基金管理公司即可依法向有关证券交易所提出上市申请，经核准后即可在交易所挂牌交易。

　　(160) 基金管理公司的内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽。

　　A、正确

　　B、错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：101

　　常识题。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

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