二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.证券投资基金的主要特点表现为(　　)。

　　A.利益共享、风险共担

　　B.组合投资、分散风脸

　　C.独立托管、保障安全

　　D.集合理财、专业管理

　　2.在我国，契约型基金依据(　　)之间所签署的基金合同设立。

　　A基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人

　　D.基金监管部门

　　3.以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有(　　)。

　　A.为公司型封闭式基金

　　B.于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立

　　C.60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司

　　D.于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市

　　4.公募基金具有的主要特征有(　　)。

　　A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

　　B.基金募集对象不固定

　　C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

　　D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

　　5.货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.剩余期限超过397天的债券

　　B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　C. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　D.期限在1年以内(含1年)的商业银行票据

　　6.投资人认购开放式基金，一般通过(　　)办理。

　　A.商业银行

　　B.基金管理人

　　C.证券交易所

　　D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

　　7.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定(　　)。

　　A.拒绝全额赎回

　　B.接受全额赎回

　　C.部分延期赎回

　　D.全部延期赎回

　　8.ETF申购、赎回清单公告的内容包括(　　)。

　　A.T日预估现金部分

　　B.现金替代

　　C.基金份额净值

　　D. T-1日现金差额

　　9.基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括(　　)。

　　A.基金清算

　　B.信息披露

　　C.核算与估值

　　D.基金注册登记

　　10.董事会审议下列(　　)事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

　　A.公司和基金审计事务

　　B.聘请或者更换会计师事务所

　　C.公司管理的基金季度报告

　　D.公司及基金投资运作中的重大关联交易

　　11.基金托管人的作用主要体现在(　　)。

　　A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全

　　B.有利于保护基金份额持有人的权益

　　C.基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的

　　真实性、准确性

　　D.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作

　　基金资产

　　12.基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》

　　《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理

　　人的估值结果即(　　)进行的核对。

　　A.基金份额净值

　　B.基金份额累计净值

　　C.期末基金份额净值

　　D.期初基金份额净值

　　13.基金托管人内部控制的原则除及时性原则和有效性原则外，还包括(　　)。

　　A合法性原则

　　B.审慎性原则

　　C.完整性原则

　　D.独立性原则

　　14.基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在(　　)。

　　A.服务性

　　B.专业性

　　C.规范性

　　D.适用性

　　15.证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备

　　的软、硬件设施，以系统化的方式，应用(　　)实现客户服务。

　　A.电话服务中心

　　B.邮寄服务

　　C.互联网的应用

　　D.“一对一”专人服务

　　16.基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有(　　)。

　　A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

　　B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

　　C.募集期间对认购费用打折

　　D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

　　17.下列可以从基金财产中列支的费用有(　　)。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金合同生效前的信息披露费用

　　D.基金合同生效后的会计师费和律师费

　　18.基金会计报表附注包括(　　)。

　　A.重要会计政策和会计估计

　　B.关联方关系及其交易

　　C.报表重要项目的说明

　　D.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　19.投资收益是指基金经营活动中因(　　)等实现的损益。

　　A.衍生工具投资产生的相关损益

　　B.ETF替代损益

　　C.因股票、基金投资等获得的股利收益

　　D.买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

　　20.下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有(　　)。

　　A.每日进行收益分配

　　B.货币市场基金每周五进行利润分配时，将同时分配包括周六和周日的利润

　　C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

　　D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

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