二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

　　1.基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。[2010年3月真题]

　　A.更换基金管理人 B.出具业绩报告

　　C.更换基金托管人 D.基金扩募

　　【答案】ACD

　　【解析】根据《证券投资基金法》的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定并报证监会批准：①提前终止基金合同;②基金扩募或者延长基金合同期限;③转换基金运作方式;④提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤更换基金管理人、基金托管人;⑥基金合同约定的其他事项。

　　2.根据《证券投资基金管理公司管理办法》规定，基金管理公司主要股东通常由( )等组成。[2010年3月真题]

　　A.商业银行 B.信托投资公司 C.证券公司 D.工商企业

　　【答案】BC

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　3.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是( )。[2010年3月真题]

　　A.具备安全保管基金财产的条件 B.有安全高效的清算、交割系统

　　C.净资产和资本充足率符合有关规定 D.设有专门的基金托管部门

　　【答案】ABCD

　　【解析】申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：①净资产和资本充足率符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　4.一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。[2010年3月真题]

　　A.基金份额持有人和管理人之间的关系

　　B.基金管理人和托管人之间的关系

　　C.基金份额持有人和托管人之间关系

　　D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系

　　【答案】ABC

　　【解析】证券投资基金当事人之间的关系包括：①基金份额持有人与基金管理人之间的委托人、受益人与受托人的关系;②基金管理人与托管人相互制衡的关系;③基金份额持有人与托管人委托与受托的关系。

　　5.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受下列( )的权利。

　　A.分享基金财产收益

　　B.参与分配清算后的剩余基金财产

　　C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　【答案】ABC

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或者复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。

　　6.基金管理公司通常由( )发起设立，具有独立法人地位。

　　A.中国证监会 B.证券公司 C.信托投资公司 D.商业银行

　　【答案】BC

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　7.基金管理人应当履行下列( )的职责。

　　A.向投资者承诺一定的收益率 B.办理基金备案手续

　　C.编制中期和年度基金报告 D.召集基金份额持有人大会

　　【答案】BCD

　　【解析】除BCD三项外，根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：①依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;②对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;③按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;④进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑤计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑥办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑦保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑧以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;⑨国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为《证券投资基金法》规定的基金管理人的禁止行为之一。

　　8.根据《证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有( )等行为。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　D.按照规定确定基金收益分配方案，向基金份额持有人分配收益

　　【答案】AC

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　9.基金管理人职责终止的条件包括( )。

　　A.被基金份额持有人大会解任

　　B.被依法取消基金管理资格

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　【答案】ABC

　　【解析】根据《证券投资基金法》，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

　　10.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　A.主要股东注册资本不低于5000万元人民币

　　B.主要股东最近5年没有违法记录

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　【答案】CD

　　【解析】设立基金管理公司，应当具备的条件有：①注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;②主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;③取得基金从业资格的人员达到法定人数;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;④有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑤法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　11.关于证券投资基金业务，下列说法正确的有( )。

　　A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

　　B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金

　　C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

　　D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

　　【答案】AD

　　【解析】B项，按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动;C项，基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

　　12.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.在最近3个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

　　C.管理证券投资基金5年以上

　　D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

　　【答案】BC

　　【解析】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括：①净资产不低于2亿元人民币;②在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

　　13.关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的有( )。

　　A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

　　B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

　　C.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

　　D.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

　　【答案】AD

　　【解析】A项，根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务;D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

　　14.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的职责包括( )。

　　A.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜

　　B.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

　　C.按照规定召集基金份额持有人大会

　　D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　【答案】ABC

　　【解析】除ABC三项外，根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;④办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑤对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑥复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑦按照规定监督基金管理人的投资运作;⑧国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D项属于基金管理人的职责。

　　15.当出现( )情形时，基金托管人职责终止。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.被基金管理人解任

　　【答案】ABC

　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

　　16.关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的有( )。

　　A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

　　B.基金持有人与基金管理人的关系实质上是所有者与经营者之间的关系

　　C.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

　　D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人;基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，具有独立法人地位。基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行投资决策和日常管理，并有权委托基金托管人保管基金资产的金融中介机构。因此，基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。

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