(二)多项选择题

　　1.基金监管的目标是( )。

　　A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

　　B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

　　C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

　　D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

　　[参考答案] A B C D

　　2.基金监管的原则包括( )。

　　A：保护投资者利益原则

　　B：法制管理原则

　　C：“三公“原则

　　D：监管与自律并重原则

　　[参考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中国证监报送( )。

　　A：监察稽核报告

　　B：公司财务和自有资金运用情况报告

　　C：基金持有人名册

　　D：对基金管理公司的监督报告

　　[参考答案] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。

　　A：监察稽核报告

　　B：公司财务和自有资金运用情况报告

　　C：基金持有人名册

　　D：基金运作报告

　　[参考答案] A B D

　　5.对证券投资基金的监管主要包括( )。

　　A：对基金管理公司的监管

　　B：对基金托管人的监管

　　C：对证券投资基金行为的监管

　　D：对基金投资欠的监管

　　[参考答案] A B C

　　6.加强基金监管对证券市场健康发展的意义有( )。

　　A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要

　　B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要

　　C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要

　　D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要

　　[参考答案] A B C D

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