一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　(1)影响股票市场价格的最直接因素是(　　)。

　　A. 清算价值

　　B. 每股净资产

　　C. 供求关系

　　D. 政治因素

　　(2)当未来市场利率趋于下降时，应选择发行(　　)。

　　A. 短期债券

　　B. 中期债券

　　C. 长期债券

　　D. 不能确定

　　(3)可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动(　　)。

　　A. 同方向

　　B. 反方向

　　C. 无关

　　D. 成比例

　　(4)优先认股权实际上是一种普通股票的(　　)。

　　A. 长期看涨期权

　　B. 长期看跌期权

　　C. 短期看涨期权

　　D. 短期看跌期权

　　(5)开放式基金是指(　　)。

　　A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金

　　B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

　　C. 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

　　D. 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金

　　(6)证券从业人员禁止性行为是(　　)。

　　A. 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　B. 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　C. 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　D. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　(7)贴现债券的实际收益率(　　)票面贴现率。

　　A. 高于

　　B. 等于

　　C. 低于

　　D. 无关于

　　(8)股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为(　　)。

　　A. 现值

　　B. 期值

　　C. 贴现值

　　D. 复利值

　　(9)金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格变动的派生金融产品。(　　)是其产生的最基本原因。

　　A. 逃避金融管制

　　B. 金融机构的利益驱动

　　C. 避险

　　D. 存在套利机会

　　(10)上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是(　　)。

　　A. 做市商制

　　B. 公司制

　　C. 科层制

　　D. 会员制

　　(11)基金托管人是(　　)权益的代表。

　　A. 基金发起人

　　B. 基金持有人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金监管人

　　(12)在中国境外注册，在香港上市，但是主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中同内地的股票叫做(　　)。

　　A. 红筹股

　　B. 外资股

　　C. 法人股

　　D. H股

　　(13)按期限长短分类，国债可以分为(　　)。

　　A. 实物国债和货币国债

　　B. 短期国债、中期国债和长期国债

　　C. 赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

　　D. 流通国债和非流通国债

　　(14)我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向 来看属于(　　)。

　　A. 建设国债

　　B. 特种国债

　　C. 赤字国债

　　D. 战争国债

　　(15)某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于(　　)万股。

　　A. 1800

　　B. 2118

　　C. 3000

　　D. 4000

　　(16)股票的未来收益的现值是(　　)。

　　A. 清算价值

　　B. 内在价值

　　C. 账面价值

　　D. 票面价值

　　(17)下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是(　　)。

　　A. 基金本身不具备独立法人资格

　　B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作

　　C. 基金设有董事会和持有人大会

　　D. 基金资产归基金管理人所有

　　(18)股票是一种(　　)。

　　A. 无价证券

　　B. 有价证券

　　C. 合同

　　D. 无形证券

　　(19)以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做(　　)。

　　A. 相对法

　　B. 综合法

　　C. 加权法(拉氏指数)

　　D. 加权法(派许指数)

　　(20)提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种(　　)。

　　A. 有价证券

　　B. 商品证券

　　C. 货币证券

　　D. 资本证券

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