1、证券信用评级的主要对象是(　　)。

　　A.企业债券和地方债券

　　B.中央政府债券

　　C.普通股票

　　D.投资基金

　　2、证券市场发展的新特点不包括(　　)。

　　A.投资证券化

　　B.投资者个人化

　　C.金融创新深化

　　D.金融机构混业化

　　3、不得进入证券交易所交易的证券商是(　)。

　　A.会员证券商

　　B.非会员证券商

　　C.会员承销商

　　D.会员证券自营商

　　4、下列关于基金的描述正确的是()。

　　A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

　　B.我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费

　　C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0 25 %

　　D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

　　5、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应(　　)编制库存证券报表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　6、我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　7、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是(　　)。

　　A.针对个人投资者，不向机构投资者发行

　　B.采用实名制，不可流通转让

　　C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

　　D.采用电子方式记录债权

　　8、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是(　　)。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　9、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为()。

　　A .平价权证、价内权证和价外权证

　　B .认购权证和认沽权证

　　C .认股权证和备兑权证

　　D .美式权证、欧式权证、百慕大式权证

　　10、按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　　)。

　　A.上市证券与非上市证券

　　B.国内证券和国际证券

　　C.公募证券和私募证券

　　D.固定收益证券和变动收益证券

　　11、下列关于债券的性质阐述，不正确的是(　　)。

　　A.债券是一种真实资本

　　B.债券反映和代表一定的价值

　　C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　　D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权

　　12、证券投资基金的主要投资风险不包括()。

　　A .市场风险

　　B .管理能力风险

　　C .汇率风险

　　D .巨额赎回风险

　　13、一个基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理费

　　B.托管费

　　C.运作费

　　D.宣传费

　　14、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是(　　)的买卖。

　　A.债券

　　B.股票

　　C.商业票据

　　D.国家债券

　　15、对证券投资基金的产生与发展认识正确的是(　　)。

　　A.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

　　B.由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

　　C.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

　　D.由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持

　　16、上证成分股指数也叫做(　　)。

　　A.上证综合指数

　　B.上证180指数

　　C.上证30指数

　　D.上证红利指数

　　17、证券自律性组织包括(　　)。

　　A.证券交易所和证券监管机构

　　B.证券交易所和证券行业协会

　　C.证券监管机构和证券行业协会

　　D.证券公司和证券行业协会

　　18、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名(　　)。

　　A.董事

　　B.经理

　　C.监事候选人

　　D.独立董事

　　19、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20、汇率风险中最常见而且最重要的风险是(　　)。

　　A.商业性汇率风险

　　B.债券债务风险

　　C.储备风险

　　D.贸易性汇率风险

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