三、判断题

　　1.B

　　【解析】债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

　　2.A

　　【解析】金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　3.B

　　【解析】期货交易是标准化的，一般在场内市场进行。

　　4.A

　　【解析】在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。

　　5.A

　　【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。

　　6.B

　　【解析】证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。

　　7.B

　　【解析】证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”、“报盘”。

　　8.A

　　【解析】清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。

　　9.A

　　【解析】目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。

　　10.B

　　【解析】撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。

　　11。A

　　【解析】市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。

　　12.A

　　【解析】深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。

　　13.A

　　【解析】买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。

　　14.B

　　【解析】债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。

　　15.A

　　【解析】深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。

　　16.A

　　【解析】证券发行人认为有必要调整除权(息)价的计算公式的，可以向证券交易所提出调整申请并说明理由。

　　17.B

　　【解析】对首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

　　18.A

　　【解析】证券交易所对证券交易实行实时监控。

　　19.A

　　【解析】如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

　　20.A

　　【解析】委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。

　　21.B

　　【解析】补办新号码上海证券账户卡还应当提供托管证券公司(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。

　　22.A

　　【解析】客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。

　　23.A

　　【解析】客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。

　　24.B

　　【解析】证券公司在经纪业务营销活动中违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，属于合规风险。

　　25.B

　　【解析】投资者在配股缴款时可以多次申报，可以撤单。

　　26.A

　　【解析】投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事买卖交易。

　　27.B

　　【解析】投资者在同一认购日内可以进行多次上市开放式基金的认购申报。

　　28.B

　　【解析】可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　29.A

　　【解析】本题考查证券公司从事代办股份转让的条件。证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

　　30.B

　　【解析】期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

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