多选题

　　1、证券承销方式有(　)。

　　A.自销

　　B.零售

　　C.包销

　　D.代销

　　2、证券交易中主要的交易规则包括(　)。

　　A.交易时间

　　B.交易单位

　　C.价位

　　D.报价方式

　　3、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度，具体包括(　)。

　　A.建立募集资金使用定期审计制度

　　B.建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

　　C.建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度

　　D.建立上市公司及中介机构诚信管理系统

　　4、我国的基金指数有(　)。

　　A.中证基金指数系列

　　B.上证基金指数

　　C.深圳基金指数

　　D.中国基金指数

　　5、系统风险包括(　)。

　　A.政策风险

　　B.信用风险

　　C.经济周期波动风险

　　D.利率风险

　　6、收益与风险的基本关系是(　)。

　　A.收益与风险相对应

　　B.风险较大的证券，其要求的收益率相对较高

　　C.收益率较低的投资对象，风险相对较小

　　D.收益率较低的投资对象，风险相对较大

　　7、在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律是(　)。

　　A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

　　B.不同债券的利率不同

　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

　　D.股票的收益率一般低于债券

　　8、不符合以收益率为标的的荷兰式招标的选项是(　)。

　　A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是相同的

　　B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

　　C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

　　D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是不相同的

　　9、在证券交易所的交易系统中，不是整个交易系统核心的选项有(　)。

　　A.交易大厅

　　B.参与者交易业务单元

　　C.交易席位

　　D.交易主机

　　10、证券公司以下哪些事项变更必须经证券监督管理机构批准(　)。

　　A.证券公司的设立、收购或撤消分支机构

　　B.变更业务范围或注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　C.变更公司章程中的重要条款

　　D.合并、分立、变更公司形式，停业、解算、破产

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