21、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(　　)。

　　A.同属发行人所在国家

　　B.同属另一个国家

　　C.分属不同国家

　　D.随意决定

　　22、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括(　　)。

　　A.证券投资咨询公司和资产评估机构

　　B.会计师事务所和律师事务所

　　C.证券信用评级机构

　　D.证券公司

　　23、以下证券投资风险中属于系统性风险的是(　　)。

　　A.财务风险

　　B.信用风险

　　C.购买力风险

　　D.经营风险

　　24、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括(　　)两大类。

　　A.权益证券和债务证券

　　B.商业证券和银行证券

　　C.固定收益证券和变动收益证券

　　D.短期证券和长期证券

　　25、证券市场发展的新特点不包括(　　)。

　　A.投资证券化

　　B.投资者个人化

　　C.金融创新深化

　　D.金融机构混业化

　　26、证券从业人员禁止的行为是(　　)。

　　A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　B.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　C.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　27、同业拆借市场在金融体系同属于(　　)市场。

　　A.货币市场

　　B.资本市场

　　C.贷款市场

　　D.中长期信贷市场

　　28、依法持有并保管基金资产的是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.证券交易所

　　29、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　　)以上。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　30、中国证监会在(　　)年加入了证监会国际组织。

　　A.1992

　　B.1995

　　C.1998

　　D.2001

　　31、上证国债指数的样本是(　　)。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　32、关于证券公司融资融券证券的业务规则叙述错误的是(　　)。

　　A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l交易日

　　C.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　33、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(　　)特征。

　　A.股票是有价证券

　　B.股票是要式证券

　　C.股票是证权证券

　　D.股票是综合权利证券

　　34、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(　)市场。

　　A.资本

　　B.货币

　　C.间接融资

　　D.直接融资

　　35、关于中小企业板指数描述错误的是(　　)。

　　A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　B.中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点

　　C.中小企业板指数属于综合指数类

　　D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

　　36、对社会公益基金认识不正确的是(　　)。

　　A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

　　B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

　　C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

　　D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

　　37、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　38、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是(　　)。

　　A.收益公司债券

　　B.信用公司债券

　　C.保证公司债券

　　D.附认股权证的公司债券

　　39、证券按其性质不同，可以分为(　　)。

　　A.凭证证券和有价证券

　　B.资本证券和货币证券

　　C.商品证券和无价证券

　　D.虚拟证券和有价证券

　　40、下列不是证券投资基金别称的是(　　)。

　　A.交易所交易基金

　　B.证券投资信托基金

　　C.单位信托基金

　　D.共同基金

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