1.ABCD

　　本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。

　　2.ABCD

　　本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

　　3.ABD

　　本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，而不是20%。

　　4.ABCD

　　本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

　　5.ABCD

　　本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。

　　6.BCD

　　本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项A错误。

　　7.ABD

　　本题考查股票的风险性。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。

　　8.ABC

　　本题考查无记名股票。无记名股票认购时要求一次缴纳出资。所以选项D错误。

　　9.ABC

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

　　10.AB

　　赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个：能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例，能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

　　11.ABD

　　本题考查债券所规定的资金借贷双方的权责关系，主要有三点，即选项ABD。

　　12.ACD

　　本题考查债券按债券券面形态的分类——实物债券、凭证式债券、记账式债券。

　　13.ABD

　　本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券发行期限在15年以上。

　　14.BC

　　本题考查公司债券。选项AD属于金融债券。

　　15.A(：

　　本题考查国际债券的种类一一外国债券和欧洲债券。

　　16.BC

　　本题考查证券投资基金的作用—一基金为中小投资者拓宽了投资渠道、有利于证券市场的稳定和发展。

　　17.ABD

　　本题考查公司型基金。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东。

　　18.ABCD

　　本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项ABCD都正确。

　　19.BCD

　　本题考查申请取得基金托管资格的条件。选项A的正确表述是净资产和资本充足率符合有关规定，而不是“总资产”。

　　20.ABCD

　　本题考查基金资产估值的暂停。选项ABCD都正确。

　　21.ABCD

　　本题考查金融衍生工具的基本特性。选项ABCD都正确。

　　22.ABC

　　本题考查金融衍生工具。金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本题考查金融期货交易与普通远期交易的区别。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　本题考查沪深300股指期货的主要交易规则。选项ABCD都正确。

　　25.ABC

　　本题考查利率期权合约。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　26.BCD

　　本题考查向原股东配售股份(配股)的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本题考查中小企业板块的“四个独立”——运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　28.AB

　　本题考查证券交易的交易原则——价格优先原则、时间优先原则。

　　29.ABCD

　　本题考查股票价格指数的编制步骤。选项ABCD都正确。

　　30.ABD

　　决定债券再投资收益的主要因素——债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

　　31.ACD

　　本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务设施。

　　32.ABCD

　　本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。

　　33.ABC

　　本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

　　34.ABD

　　本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。

　　35.ABCD

　　本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。

　　36.ABD

　　本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。注意是“两年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。

　　38.BCD

　　本题考查上市公司和公司债券上市交易的公司报送的中期报告的内容。选项A属于年度报告的内容。

　　39.ABCD

　　本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。

　　40.ABC

　　本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。

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