26[单选题] 下列不属于国际开发机构申请在境内发行人民币债券的条件的是(　　)。

　　A.财务稳健、资信良好，人民币债券信用级别为AA级之上

　　B.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金要在10亿美元以上

　　C.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金

　　D.近3年盈利

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D本题考点需要记忆。国际开发机构申请在境内发行人民币债券的条件不要求近3年盈利。

　　27[单选题] 股票分割通常情况下会使股票价格(　　)。

　　A.下跌

　　B.上涨

　　C.没变化

　　D.无法判断

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B股票分割又称拆股、拆细，是将一股股票均等地拆成若干股。通常会刺激股价上升。

　　28[单选题] 证券投资基金业协会成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　29[单选题] 依据《机构问私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》，报价系统参与人应满足的条件中错误的是(　　)。

　　A.中华人民共和国境内设立的企业法人和其他机构

　　B.是证券业协会、期货业协会、证券投资基金业协会、上市公司协会或证券业协会认可的其他自律组织会员

　　C.遵守证监会相关规定、证券业协会自律规则及报价系统业务规则，签署报价系统参与人声明

　　D.最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币2亿元

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D参与人应该满足“最近一期经审计净资产不少于人民币500万元或管理资产不少于人民币1亿元”。

　　30[单选题] 股票市场的发行人为(　　)。

　　A.无限责任公司

　　B.股权两合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限责任公司

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。因此，股票市场的发行人为股份有限公司。

　　31[单选题] 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是(　　)。

　　A.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定

　　B.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效

　　C.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商

　　D.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A本题考查短期融资券发行操作要求。选项B，企业主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效;选项C，企业自主选择主承销商;选项D，短期融资券在债权、债务登记日的次一工作日，就可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

　　32[单选题] 下面关于有面额股票的叙述不正确的是(　　)。

　　A.股票的发行或转让价格较灵活

　　B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　D.能为股票发行价格的确定提供依据

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A本题考查有面额股票的相关内容。无面额股票的发行或转让价格较灵活。

　　33[单选题] 社会保险基金的结余额应全部用于购买(　　)和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A.企业债

　　B.金融债

　　C.股票

　　D.国债

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　34[单选题] 下列陈述中，不属于现阶段我国多层次资本市场存在的主要问题的是(　　)。

　　A.单个市场组织过度发达

　　B.市场间缺乏联通机制

　　C.产品单一，没有建立多元、差异化的产品创设机制

　　D.没有与多层次资本市场相适应的参与主体，造成了“小行业大市场”的格局

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A目前我国资本市场存在的问题不包括单个市场组织过度发达，而是有一些地方产权交易市场规模零散，市场定位不明确，缺乏统一的规则。

　　35[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　　)。

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　36[单选题] 基金估值应遵循的基本原则不包括(　　)。

　　A.配股和增发新股，按成本估值

　　B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　C.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价

　　格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。所以选项A说法有误。

　　37[单选题] 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在(　　)的要求上。

　　A.所持股份多少

　　B.股东义务

　　C.经济利益

　　D.股权大小

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。

　　38[单选题] IB制度起源于(　　)，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、中国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

　　A.日本

　　B.中国香港

　　C.美国

　　D.德国

　　参考答案：C

　　【答案及解析】CIB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了巨大成功。

　　39[单选题] (　　)机制是ETF最大的特色。

　　A.现金申购、赎回

　　B.实物申购、赎回

　　C.跨系统转登记

　　D.完全复制或抽样复制

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B实物申购、赎回机制是ETF最大的特色。

　　40[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

　　A.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.国债和地方债券

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C按发行主体分类，根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。

　　41[单选题] 交易者买人看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会(　　)。

　　A.难以判断

　　B.下跌

　　C.上涨

　　D.不变

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断正确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额;如果判断失误，则放弃行权，损失期权费。

　　42[单选题] 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托(　　)和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

　　A.投资咨询机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.资信评级机构

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

　　43[单选题] 一般需要担保的发行债券的主体所发行的债券是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.金融债券

　　C.信誉卓著的大公司发行的公司债券

　　D.一般公司发行的公司债券

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D一般来说，政府债券无须提供担保，因为政府掌握国家资源，可以征税，所以政府债券安全性最高;金融债券大多数也可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用;公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。但少数大公司经营良好，信誉卓著，也发行信用公司债券。

　　44[单选题] (　　)对人民币债券发行利率进行管理。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.中国银监会

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理。

　　45[单选题] 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托(　　)来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

　　46[单选题] 股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(　　)。

　　A.设权证券

　　B.资本证券

　　C.要式证券

　　D.证权证券

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D本题考查股票的性质——股票是证权证券。

　　47[单选题] 我国债券市场的主体部分是(　　)。

　　A.固定收益债券市场

　　B.全国银行间债券市场

　　C.交易所市场

　　D.企业债市场

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B经过近几年的迅速发展，银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　48[单选题] 对证券自营业务认识错误的是(　　)。

　　A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

　　B.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

　　C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元

　　D.证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C本题考查证券自营业务。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

　　49[单选题] 股票账面价值又称为(　　)。

　　A.股票净值

　　B.净收益

　　C.股票面值

　　D.股票内在价值

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

　　50[单选题] 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是(　　)。

　　A.在性质上属于企业法人

　　B.其法律责任由自身承担

　　C.设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D.证券营业部属于证券公司分公司

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。

　　相关推荐：

　　2016证券从业资格《基础知识》章节预测试题汇总

　　2016年证券从业资格考试报名时间※全年考试时间

　　历年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧特别策划：2016证券从业资格考试报考指南