61[单选题] 公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之H起，发行人应当在(　　)个月内完成首期发行，剩余数量应当在(　　)个月内发行完毕。

　　Ⅰ.6 Ⅱ.12

　　Ⅲ.24 Ⅳ.34

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：“公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首期发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。”

　　62[单选题] 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的5年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　63[单选题] 企业债券每份面值100元，以(　　)元人民币为一个认购单位。

　　A.1000

　　B.100

　　C.5000

　　D.10000

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A企业债券每份面值为100元，以1000元人民币为一个认购单位。

　　64[单选题] 下面关于股票性质描述错误的是(　　)。

　　A.股票是综合权利证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是有价证券、要式证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　65[单选题] 下列关于货币政策的说法不正确的是(　　)。

　　A.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段

　　B.公开市场业务、存款准备金政策、利率政策是我国货币政策的“三大法宝”

　　C.央行减少货币供应量时，可以将再贴现率提高

　　D.央行增加货币供应量时，可以在公开市场上买人证券

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B公开市场业务、存款准备金政策、再贴现政策被称为货币政策的“三大法宝”。

　　66[单选题] 关于股票和债券，下列描述正确的有(　　)。

　　A.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　B.债券属于公司的负债

　　C.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债

　　D.金融机构、公司组织一般都可发行股票

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B选项A，公司债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金;选项C，股票所筹措的资金应列入公司资本;选项D，发行股票的经济主体只能是股份有限公司，而发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券。

　　67[单选题] 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期Et或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为(　　)。

　　A.货币期权

　　B.互换期权

　　C.利率期权

　　D.股票期权

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权和互换期权等。单只股票期权(简称“股票期权”)指买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利。

　　68[单选题] 下列债券属于欧洲债券的是(　　)。

　　A.美国在欧洲发行的美元债券

　　B.美国在欧洲发行的欧元债券

　　C.除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券

　　D.除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。选项B、C属于外国债券。

　　69[单选题] 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　70[单选题] 股份公司在提供优先认股权时会设定一个(　　)，在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

　　A.股权交易日

　　B.股权登记日

　　C.股权发行日

　　D.股权认购日

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记目的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

　　71[单选题] (　　)年我国推出了首批QDII基金。

　　A.2009

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2006

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B2007年我国推出了首批QDII基金。

　　72[单选题] 下列关于融资融券业务规则的表述错误的是(　　)。

　　A.证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券;向客户融券，只能使用融资专用资金账户内的资金

　　B.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延

　　C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户

　　D.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A证券公司申请融资融券业务的规则之一是证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　73[单选题] 债券基金的波动性通常要(　　)股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

　　A.等于

　　B.大于

　　C.小于

　　D.不确定

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。

　　74[单选题] 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后(　　)个交易日内向协会报告，并于(　　)个交易日内提交重大事项报告。

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.1;3

　　D.2;1

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告。

　　75[单选题] 2008年9月19日，证券交易印花税对(　　)按1‰的税率征收，对受让方不再征收。

　　A.交易双方

　　B.证券公司

　　C.买人方

　　D.出让方

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D目前，证券交易印花税只对出让方(卖方)按1‰税率征收，对受让方(买方)不再征收。

　　76[单选题] 中小非金融企业集合票据的注册机构是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国银监会

　　D.中国银行间交易商协会

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D中小非金融企业集合票据的注册机构是中国银行间交易商协会。

　　77[单选题] 下列关于债券成交原则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

　　B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

　　D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交。

　　78[单选题] 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是(　　)。

　　A.信息披露的监管

　　B.公司治理监管

　　C.并购重组的监管

　　D.内幕交易行为的监管

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

　　79[单选题] 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(　　)。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.吸收投资

　　D.民间借款

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

　　80[单选题] 下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

　　Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制

　　Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D不记名股票也称“无记名股票”，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

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